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证券公司对证券经纪人予以责任追究的,应向协会报告;协会按照有关规定记入从业人员诚信信息管理系统。 第五章附则 第三十二条证券公司员工从事证券经纪业务营销 和监督; 2、对乙方超越授权范围的证券业务活动,甲方有权制止;因乙方过错造成甲方损失的,甲方有权要求乙方赔偿; 3、按照有关规定以及合同的约定, ...
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接管其资产时,及时报告中国证监会并通知基金托管人;16、因过错导致基金资产的损失,应承担赔偿责任,其过错责任不因其退任而免除;17、基金托管人因过错造成 章程修改(十四)附则 六、除非另有说明,本准则公司或本公司指基金管理公司,章程或本章程指基金管理公司章程。 七、本准则由中国证监会负责解释和修改 ...
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人接管其资产时,及时报告中国证监会并通知基金托管人;16、因过错导致基金资产的损失,应承担赔偿责任,其过错责任不因其退任而免除;17、基金托管人因过错造成基金 修改(十四)附则六、除非另有说明,本准则公司或本公司指基金管理公司,章程或本章程指基金管理公司章程。七、本准则由中国证监会负责解释和修改。 ...
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