。如涉及第三方(指除基金销售机构及其客户以外的任何一方)，必须与第三方签订保密协议和服务协议，明确责任，采取措施防止通过第三方泄露用户信息。 第十三条基金 。 第七十条基金销售机构销售机构在网上基金销售信息系统发生影响业务正常业务的技术故障时，应立即启动应急预案、尽快恢复交易业务运行，并按有关要求及时 ...
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特性，设立相应的管理职能岗位，明确在网上开展证券业务管理的责任，配备合格、足够的管理人员和技术人员，包括安全管理员、安全审计员等。 第九条证券公司 应自主运营、自主管理。如涉及第三方(指除证券公司及其客户以外的任何一方)，应与第三方签订保密协议和服务级别协议，并明确责任，采取措施防止通过第三方泄露用户 ...
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业务特性，设立相应的管理职能岗位，明确在网上开展证券业务管理的责任，配备合格、足够的管理人员和技术人员，包括安全管理员、安全审计员等。第九条 证券公司应 运营、自主管理。如涉及第三方（指除证券公司及其客户以外的任何一方），应与第三方签订保密协议和服务级别协议，并明确责任，采取措施防止通过第三方泄露用户 ...
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下做适当修改，但应在报送时作书面说明。第六条由于商业秘密（如核心技术的保密资料、商业合同的具体内容等）等特殊原因，本准则规定的某些信息确实不便披露 条上市公司董事、监事、高级管理人员及员工或者其所控制或委托的法人或其他组织收购本公司股份并取得控制权，或者通过投资关系、协议或其他安排导致其拥有权益的股份 ...
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条上市公司应在保证股东大会合法、有效的前提下，通过各种方式和途径，包括充分运用现代信息技术手段，扩大股东参与股东大会的比例。股东大会时间、地点的选择应有利于 选聘经理人员，并充分发挥中介机构的作用。第七十五条上市公司应和经理人员签订聘任合同，明确双方的权利义务关系。第七十六条经理的任免应履行法定的程序 ...
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股、普通股等)享有平等的权利，并承担相应的义务。第四条禁止公司股东和内幕人员进行内幕交易和损害公司和股东利益的关联交易。(三)健全股东大会的议事规则和决策 上市公司与股东及其关联企业之间的关联交易应当遵循所签订的协议，协议内容应贯彻公允、稳定、明确具体的原则，并有明确的定价、支付、权利义务、违约责任等 ...
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担任公司董事、监事及高级管理人员的核心技术人员、销售人员、管理人员所持本公司股份进行锁定或前述人员自愿申请对所持本公司股份进行锁定的，应当及时向 对方情况不明朗的关联交易事项进行审议并作出决定。 7.3.7上市公司与关联方之间的交易应签订书面协议，明确交易双方的权利义务及法律责任。 7.3.8上市公司 ...
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保护措施与效果；对于非专利技术，应取得发行人相关保密制度及其与核心技术人员签订的保密协议等，调查发行人具体的技术保护措施和实际的保护状况；对发行人 人员、财务人员、技术人员等进行谈话，取得发行人既往经营业绩发生重大变动或历次重大事件的相关资料，并参考同行业企业发生的重大变动事件，结合对发行人公司治理、 ...
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权限；在承接投资银行项目时，应与客户签订相关业务协议，对各自的权利、义务及其他相关事项作出约定。第六十三条证券公司应加强投资银行项目的集中管理和控制， 节信息系统内部控制第一百一十四条证券公司应建立信息系统的管理制度、操作流程、岗位手册和风险控制制度，加强信息技术人员、设备、软件、数据、机房安全、病毒 ...
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；（二）代理客户买卖证券应当与客户签订证券交易、托管与结算协议；（三）秉承诚信勤勉的态度处理与本公司有关结算业务往来和结算参与人管理有关事宜；（四）按照 制度文件等；（三）现场检查操作规程中涉及的内容及其他应该查阅的文件。检查人员还可以现场检查结算业务相关技术系统的运行状况等。第三十四条检查人员进行 ...
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