》的确认在股份进行确权前，主办券商应确认股份转让公司提交的《股东名册》的完整性。《股东名册》应至少包括证券代码、股东名称、股东身份证件号码、原 股东联系地址及电话等内容。2、代办券商办理确权（1）投资者确权申请日（以下简称“S日”），代办券商营业部按照“主办券商办理非上市公司股份确权需审核的资料”（ ...
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上市文件及其他有关宣传材料真实、准确、完整，符合规定要求，文件所载的资料经过核实； (六)协助发行人与本所安排债券上市事宜； (七)上市推荐协议约定 应当标注申请公司名称)。 (三)份数 上市推荐机构申报申请文件时，应当报送申请文件原件、复印件和电子版各1套。 二、申请债券上市需提交的材料 (一)债券 ...
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原始数据篡改、删除等问题，应该立即上报托管工作组处理)6．技术资料交接：需交接的资料至少应包括以下各项：系统运行维护日志；应急预案；各系统技术 ： 交接日相关单位联系方式汇总表(一)、证监局、交易所、通信公司、登记公司、协会(注，如有变更，及时调整)单位 部门或联系人 联系电话 手机或传真 备注证监局 ...
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关系说明与示意图，关联关系应追溯到股东的实际控制人、最终权益持有人。9、合资基金管理公司中，境外机构需提交以下材料：(1)基本情况，主要包括：公司 2、具体报告事项说明：设立办事处的名称，场所(地址、产权证书或租赁合同)，负责人名称及联系电话、简历；变更、撤销事项的具体情况说明及相关材料。(三)股东会 ...
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号 400 会员向开户人收取400元，其中200元作为配号费上交结算公司注：信用交易的印花税、经手费及监管规费等费率同普通交易。以上费率只用于 账户挂失 信用证券账户注销 普通证券账户的开户、资料变更、挂失、注销 ⑦融资融券非交易过户： 正常 异常 未测 担保证券提交 担保证券返回 融券券源划拨 现券 ...
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机构及其保荐代表人有权随时查询发行人募集资金专用账户资料；（三）发行人应及时提供保荐机构发表独立意见事项所必需的资料，确保保荐机构及时发表意见；（四）发行人应 机构关于上市公司存在的问题、风险以及需重点关注事项的书面说明文件；（二）原保荐机构在持续督导期间向本所、证监局等监管部门报送的函件、提交的现场 ...
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本次收购生效的条件；（五）本次收购是根据本报告所载明的资料进行的。除本收购人和所聘请的专业机构外，没有委托或者授权任何其他人提供未在本报告书中列载的信息 的数量、比例及性质、批准划转（变更、合并）的时间及机构，如需进一步取得有关部门批准的，说明其批准情况。第二十八条收购人拟取得上市公司向其发行的新股而 ...
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机构及其保荐代表人有权随时查询发行人募集资金专用账户资料；（三）发行人应及时提供保荐机构发表独立意见事项所必需的资料，确保保荐机构及时发表意见；（四）发行人应 机构关于上市公司存在的问题、风险以及需重点关注事项的书面说明文件；（二）原保荐机构在持续督导期间向本所、证监局等监管部门报送的函件、提交的现场 ...
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公司的名称、股票上市地点、股票简称、股票代码；（二）信息披露义务人的姓名或名称、住所、通讯地址；（三）简式权益变动报告书签署日期。第十四条信息披露义务人 比例及性质、批准划转（变更、合并）的时间及机构，如需进一步取得有关部门批准的，说明其批准情况。第二十八条信息披露义务人拟取得上市公司向其发行的新股而 ...
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证券经营机构暂缓发证：(一)未经批准擅自实施变更事项；(二)不按规定向中国证监会报送业务资料；(三)拖延或拒绝交纳监管费；(四)涉嫌重大违法、违规行为， 分公司、证券营业部承担。 三、申请文件(一)证券公司申领许可证需提交下列文件：1．中国证监会统一印制的《证券公司〈经营证券业务许可证〉申请表》；2． ...
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