管理流程和风险化解方法。第十九条证券公司应建立健全包括授权管理、岗位职责、监督检查、考核奖惩等在内的各项内部管理制度；对经纪、自营、投资银行、受托投资管理 创新应重点防范违法违规、规模失控、决策失误等风险。第八十四条证券公司业务创新应当坚持合法合规、审慎经营的原则，加强集中管理和风险控制。第八十五条 ...
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职权范围和议事规则。董事会应当按照法律、行政法规和公司章程的规定，制定公司基本制度，决策有关重大事项，监督、奖惩经营管理人员。董事会会议由董事长召集和主持， 本办法的规定，泄露或者利用受托业务知悉的非公开信息牟利，损害基金份额持有人合法权益的，责令改正，给予警告，并处3万元以下的罚款。对直接负责的主管 ...
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期货交易所机构设置方案，聘任和解聘工作人员；(十二)决定期货交易所员工的工资和奖惩；(十三)期货交易所章程规定的或者理事会授予的其他职权。总经理因故临时不能履行 （三）期货结算业务规则不健全或者未有效执行，可能危及其他期货公司或者客户的合法权益； （四）不符合有关客户资产保护或者期货保证金安全存管监控 ...
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股东权利，履行股东义务。第十三条 股东应当了解基金行业的现状和特点，熟悉公司的制度安排及监管要求，尊重经理层人员及其他专业人员的人力资本价值，树立长期投资 。聘任合同应当至少包括任期、任期目标、双方的权利义务、绩效评价、薪酬待遇、奖惩事项及方式、解聘条件、违约责任等内容。第八十七条 经理层人员和督察 ...
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受托资金的重大损失，坚决防止资产管理业务的不道德行为。第二十四条公司应在审慎经营和合法规范的基础上力求金融创新。在充分论证的前提下周密考虑金融创新品种 工作，对打击、报复、陷害稽核工作人员的行为必须制定严厉的处罚制度。（六）严格稽核人员奖惩制度，对滥用职权、徇私舞弊、玩忽职守的，应追究有关部门和人员的 ...
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受托资金的重大损失，坚决防止资产管理业务的不道德行为。第二十四条 公司应在审慎经营和合法规范的基础上力求金融创新。在充分论证的前提下周密考虑金融创新 工作，对打击、报复、陷害稽核工作人员的行为必须制定严厉的处罚制度。(六)严格稽核人员奖惩制度，对滥用职权、徇私舞弊、玩忽职守的，应追究有关部门和人员的 ...
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业务（以下简称资产管理业务）试点工作，规范试点期间资产管理业务活动，保护投资者合法权益，根据《期货交易管理条例》相关规定，制定本办法。第二条 资产管理 制度。第二十九条 期货公司应当有效执行资产管理业务人员管理和业务操作制度，采取有效措施强化内部监督制约和奖惩机制，强化投资经理及相关资产管理人员的职业 ...
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、决算方案草案；(三)决定期货交易所工作机构设置；(四)决定对期货交易所工作人员的奖惩；(五)期货交易所章程和理事会授予的其他职责。第二十六条 按照《中华人民 六章 期货经纪机构第三十七条 期货经纪机构是指依法成立的期货经纪公司以及经过批准可以从事期货经纪业务的会员。任何单位和个人不得擅自成立期货经纪 ...
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对证券投资基金评价业务自律管理，规范基金评价业务，保障基金投资人和相关当事人的合法权益，中国证券业协会（以下简称协会）根据《证券投资基金评价业务管理暂行办法》 5年以上基金行业信息进行详细说明，附最新的基金或基金管理公司评奖结果）附5：内部控制制度及业务流程说明一、 整体内控制度说明1、 机构的组织 ...
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会员，须同时具备下列条件： (一)经中国证监会依法批准设立、具有法人地位的证券公司； (二)具有良好信誉和经营业绩； (三)组织机构和业务人员符合中国证监会和本所 (三)监察本所的财务情况； (四)理事会授予的其他职责。第八章 财务与会计制度第三十八条 本所根据国家有关法律、法规、规章、政策和财务会计 ...
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