领导下负责证券交易所的日常管理工作,为证券交易所的法定代表人。总经理因故临时不能履行职责时,由总经理指定的副总经理代其履行职责。第二十五条 证券交易所 管理规则。其内容包括:(一)取得会员资格的条件和程序;(二)席位管理办法;(三)与证券交易和清算业务有关的会员内部监督、风险控制、电脑系统的标准及维护 ...
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情况说明(包括个人基本情况、学习经历、工作履历等);代为履行职务人的身份证明、学历证明;代为履行的具体职责范围;公司对代为履行职务情况的内部公告;中国 人在对外身份上应标明“代”。八、证券公司注册地证监局应当根据《证券公司风险控制指标管理办法》第四条关于对不同类别公司的风险控制指标标准和某项业务的风险 ...
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:尚福林二○○七年四月九日期货交易所管理办法第一章 总则第一条 为了加强对期货交易所的监督管理,明确期货交易所职责,维护期货市场秩序,促进期货市场积极 人。董事长、副董事长的任免,由中国证监会提名,董事会通过。董事长不得兼任总经理。第四十二条董事长行使下列职权:(一) 主持股东大会、董事会会议和董事会 ...
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中国证监会派出机构报告。首席风险官不履行职责的,中国证监会及其派出机构有权责令更换。第四十四条期货公司的董事长、总经理、首席风险官之间不得存在近亲属 自2007年4月15日起施行。2002年5月17日发布的《期货经纪公司管理办法》(中国证券监督管理委员会令第7号)、中国证监会发布的《关于期货经纪公司 ...
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,或涉及重大诉讼;(六)任免分公司总经理、公司总经理助理、公司部门负责人;(七)有关经营情况和国家有关规定执行情况的年度工作报告;(八)经会计师事务所审计的年度 参与人交收违约时保障交收的连续进行。证券结算互保金的筹集、使用、管理和补缴办法,由证券登记结算机构在业务规则中规定。第五十六条证券登记结算 ...
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规定向中国证监会申请保荐机构资格。保荐机构履行保荐职责,应当指定依照本办法规定取得保荐代表人资格的个人具体负责保荐工作。未经中国证监会核准,任何机构和个人不得 完整性承担责任的承诺函,并应由其董事长或者总经理签字;(八)中国证监会要求的其他材料。第十三条 证券公司和个人应当保证申请文件真实、准确、完整 ...
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修改〈证券发行上市保荐业务管理办法〉的决定》修订) 第一章 总 则 第一条 为了规范证券发行上市保荐业务,提高上市公司质量和证券公司执业水平,保护投资者的合法 应当包括下列内容: (一)发行人的基本情况; (二)保荐工作概述; (三)履行保荐职责期间发生的重大事项及处理情况; (四)对发行人配合保荐 ...
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林二○○八年十月十七日 证券发行上市保荐业务管理办法 第一章 总则 第一条 为了规范证券发行上市保荐业务,提高上市公司质量和证券公司执业水平,保护投资者的合法权益, 应当包括下列内容:(一)发行人的基本情况;(二)保荐工作概述;(三)履行保荐职责期间发生的重大事项及处理情况; (四)对发行人配合保荐 ...
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保护各方当事人的合法权益,禁止各种形式的利益输送。 资产管理人、资产托管人应当恪守职责、履行诚实信用、谨慎勤勉的义务,公平对待所有投资人。 资产委托人应当确保资金 报告,由投资经理、督察长、总经理分别签署后报中国证监会备案。第二十九条 基金管理公司应当在每季度结束之日起的15个工作日内,完成特定资产 ...
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,相关机构和人员能够依法履行职责。第二十二条发行人的董事、监事和高级管理人员已经了解与股票发行上市有关的法律法规,知悉上市公司及其董事、监事和高级管理 公开发行股票且不上市的管理办法,由中国证监会另行规定。第七十条本办法自2006年5月18日起施行。《关于股票发行工作若干规定的通知》(证监[1996] ...
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