收入、费用在会计核算上是否能够清晰划分 2.9.4 上市公司与该经营实体的主要高级管理人员是否签订聘用合同或者采取其他方式确定聘用关系 是否就该经营实体在 产权及控制关系是否全面、完整、真实 2.2.2 如交易对方成立不足一年或没有开展实际业务，是否已核查交易对方的控股股东或者实际控制人的情况 2.2 ...
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机构作为受托方，并与受托方签订书面合同，明确委托理财的金额、期限、投资品种、双方的权利义务及法律责任等。 公司董事会应指派专人跟踪委托理财资金的 公司治理中享有充分的权利；支持工会依法开展工作，对工资、福利、劳动安全卫生、社会保险等涉及职工切身利益的事项，通过职工代表大会、工会会议的形式听取职工的意见 ...
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社会职能及分流富余人员，不保留存续企业。第十八条控股股东应支持上市公司深化劳动、人事、分配制度改革，转换经营管理机制，建立管理人员竞聘上岗、能上能下，职工 人才市场选聘经理人员，并充分发挥中介机构的作用。第七十五条上市公司应和经理人员签订聘任合同，明确双方的权利义务关系。第七十六条经理的任免应履行法定 ...
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不利用已获得的内幕消息和其他不正当手段直接或间接从事可转换公司债券的买卖活动。4、 本公司没有无记录的负债。第十三节 主承销商上市推荐意见第二十七条 纠纷的重大合同的合法性、有效性，是否存在潜在风险，如有风险和纠纷，应说明对本次发行上市的影响；说明发行人有无因环境保护、知识产权、产品质量、劳动安全、 ...
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营销等机构应独立于控股机构；凡是目前没有独立的，必须在1999年底前分开。控股机构的内设机构与公司的相应部门没有上下级关系，前者不得通过下发文件等 公司章程，可实行经济性裁员，解除与职工签订的劳动合同；可辞退、开除职工。?公司要取消“干部”和“工人”的称谓，打破“干部”和“工人”的身份界限和岗位界限， ...
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(5)其他有关机构四、有待解决的法律问题及其对疑难问题的讨论和说明五、律师所审查的文件清单1.政府批文2.公司文件3.权益证书4.合同文件5.有关信函6.其他文件(印刷体)(签字)律师事务所名称(加盖公章)经办律师×××××××××× ××××年××月××日第二部分：上市公司配股法律意见书的内容与 ...
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的讨论和说明五、律师所审查的文件清单１．政府批文２．公司文件３．权益证书４．合同文件５．有关信函６．其他文件（印刷体）（签字）律师事务所名称 申请和信息披露的具体规定》的要求出具法律意见书。２．说明根据发行人与律师事务所签订的有关聘请协议出具法律意见书，并且具体说明律师以下述一种或者数种身份参与工作 ...
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上市公司应当保持机构和财务独立，与控股股东分开运作。（一）上市公司的生产经营和行政管理（包括劳动、人事及工资管理等）应完全独立于控股股东，办公机构和 。上市公司董事、经理及其他管理人员未按规定程序擅自越权签订提供对外担保或资金合同，给上市公司造成损失的，除应采取有效措施进行追偿以外，还应追究当事人的 ...
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不限于：本机构各类证券投资咨询业务及其他主要业务活动开展情况，证券投资咨询业务在公司经营中的地位和份额，内部管理制度建立与执行情况，执行执业回避、执业披露 的证明材料；７．工作岗位及主要工作成果；８．与所在机构签订的２００１、２００２年度劳动合同（复印件）；９．中国证监会及派出机构要求报送的其他材料； ...
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. 拒不整改、未按期上报整改报告、不能在规定时间内完成整改、整改没有明显效果或者在整改期内继续违规开展新的证券投资咨询业务。3. 参与向 、人员管理情况 21 是否建立了执业人员内部管理制度 22 是否与全部执业人员签订了劳动合同 23 是否及时对执业人员变动情况进行报备 24 是否建立执业人员的后续 ...
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