的监督检查部门对各项业务、各部门、各分支机构、各岗位全面实施监控、检查和反馈的第三道防线。第十四条证券公司应加强法人统一管理，建立具体、明确、合理的 原因作出说明。第四章监督、检查与评价第一百三十二条证券公司业务部门和分支机构的负责人负责对其业务范围内的具体作业程序和风险控制措施进行自我检查和评价，并 ...
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、加强跨地区监管协作各派出机构应全面掌握辖区内上市公司在异地的分支机构的分布情况及其主要收入来源。异地分支机构对辖区内上市公司的经营、财务状况有重大 发现存在问题或有重大疑点的，应当及时告知注册地派出机构。上市公司日常监管和检查工作主要由注册地派出机构负责实施。属于中国证监会指定或例行交叉检查的，由被 ...
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》定义。第三条自动质押融资业务系统（以下简称质押融资系统）是以人民银行负责开发、运行和管理的中国现代化支付系统（以下简称支付系统）、中央国债登记结算有限 各分支机构是使用分支机构自身的债券账户还是其法人债券账户来办理债券出质手续。境内外资金融机构依照前款办理。第十一条未在中央结算公司开立债券账户的成员 ...
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批准文件之日起30日内向工商行政管理机关办理登记注册手续。基金管理公司变更、撤销分支机构，应当按照有关规定向工商行政管理机关办理有关手续。第三十六 情形之一的，中国证监会责令改正，给予警告，并处3万元以下的罚款，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者基金从业资格，并处3万元 ...
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根据业务需要可以申请设立营业部、分公司以及中国证监会许可的其他分支机构。期货经纪公司申请设立营业部，应当具备下列条件：(一)申请人前一年度没有重大违法违规记录；( 十六条除中国证监会另有规定外，投资者开立账户，必须持有中国公民身份证明或者具有中国法人资格或者其他经济组织资格的合法证件。第十七条期货经纪 ...
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所称证券公司分支机构是指证券公司设立的子公司、分公司、证券营业部、证券服务部。第四条中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）统一负责证券公司设立、 ）中国证监会要求的其他材料。以上申请材料应同时报送拟设立分公司所在地中国证监会派出机构备案。第四十条中国证监会依据本办法对筹建申请材料进行审查，并在自 ...
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何时何地│┃┃因何原因│┃┃受过何种│┃┃行政处罚│┃┃？│┃┠────┼─────────────────────────────┨┃填表时机│┃┃构及分支│┃┃机构是否│┃┃为自己或│┃┃代理客户│┃┃买卖证券│┃┃的情况说│┃┃明 ...
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所在地的城市内设立营业点和代办点，可在所在地城市之外设立代办点。证券公司原则上不跨地区设立分支机构，各地应严格控制；个别的确需设立的，由人民银行省、自治区、 性质、组织形式和经营管理等内容。三、开户银行出具的验资证明；四、公司主要负责人和业务人员的资格证明；五、人民银行认为必要的其他文件。第八条经批准 ...
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、账龄情况及偿付计划等。前款所称柜台个人债务，是指证券公司及其分支机构通过本公司或其他机构的柜台以发行各种代保管单、超规模代理发行企业债券和国债等 约定回购金额。（２９）受托资金，按币种分别列示受托管理的个人客户、上市公司和非上市公司法人客户的委托资金期初数和期末数。（３０）长期借款按币种、借款条件（ ...
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章会员管理第五十三条期货交易所会员应当是在中华人民共和国境内登记注册的企业法人或者其他经济组织。第五十四条取得期货交易所会员资格，应当经期货交易所 的资产或者挪用客户保证金，损害期货公司、客户的合法权益。第五条中国证监会及其派出机构依法对期货公司及其分支机构实行监督管理。 中国期货业协会、期货交易所 ...
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