监督检查部门对各项业务、各部门、各分支机构、各岗位全面实施监控、检查和反馈的第三道防线。第十四条证券公司应加强法人统一管理，建立具体、明确、合理的 决定权的归属。人事任免应有完备的决策记录。第一百二十九条证券公司应建立高级管理人员、分支机构负责人及其他关键岗位人员的年度述职报告及定期谈话制度。第一百三 ...
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复印件与原件一致；提交国外和中国香港、澳门特别行政区及台湾地区大学或高等教育机构学位证书或高等教育文凭，或者非学历教育文凭的，应当同时提交国务院教育行政部门对其 、高管人员和分支机构负责人进行监管谈话：（一）证券公司或本人涉嫌违反法律、行政法规或者中国证监会规定；（二）证券公司法人治理结构、内部控制 ...
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施行。 中国证券监督管理委员会主席：郭树清 2012年10月19日 关于修改《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》的决定一、第一条修改为：“ 监事、高管人员和分支机构负责人进行监管谈话：（一）证券公司或本人涉嫌违反法律、行政法规或者中国证监会规定；（二）证券公司法人治理结构、内部控制存在 ...
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的主要职责和管理制度。(五)拟任分支机构负责人及主要业务人员的简历。(六)法律意见书。(七)中国证监会规定的其他材料。附件三：基金管理公司股东变更申请材料的内容与 有证券投资，则填写此表)注：1、自有账户是指以申请人自己名义开设的法人账户。2、受托经营账户是指申请人受他人之托从事证券投资所使用的账户。 ...
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代表人、董事长、总经理、副总经理及财务负责人等。 法定代表人签字： 填表人签字： 公司盖章 年月日 基本情况表--公司分、子公司机构情况表 一、分公司情况表 序号 分支机构名称 营业地址 成立时间 分支机构负责人 主要经营业务 是否从事证券投资咨询业务或者财务顾问业务 联系电话 员工数量 其中：证券 ...
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可依据中国证监会有关规定申请设立分公司、证券营业部和证券服务部。证券公司下设的分公司、证券营业部和证券服务部不具备法人资格，其经营行为所产生的民事责任由证券 次在中国证监会指定公众媒体或授权网站上公布其合法分支机构名称、地址、负责人姓名及电话。证券公司及其分支机构发生变更事项，应将变更事项在获得批准之 ...
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及时上报中国证监会。对中国证监会安排的专项核查，核查人员要认真对待，及时处理。派出机构负责人应当亲自督办并承担责任。上市公司发生重大突发事件时，各派出机构 加强跨地区监管协作各派出机构应全面掌握辖区内上市公司在异地的分支机构的分布情况及其主要收入来源。异地分支机构对辖区内上市公司的经营、财务状况有重大 ...
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应当符合以下要求：(一)有具备任职资格的高级管理人员；(二)有符合现代企业制度的法人治理结构；(三)中国证监会规定的其他条件。关联法规：国务院行政法规（1）条 每年至少一次在公众媒体上公布其合法分支机构名称、地址、电话及主要负责人的姓名。第四十二条期货经纪公司应当设立风险管理部门或者风险管理岗位，建立 ...
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公司的资产或者挪用客户保证金，损害期货公司、客户的合法权益。第五条中国证监会及其派出机构依法对期货公司及其分支机构实行监督管理。 中国期货业协会、期货交易所依法 月月末的风险监管指标报告；（四）营业部的管理制度文本；（五）拟任负责人任职资格申请材料或证明；（六）拟任用从业人员名册、期货从业人员资格证书 ...
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挪用客户保证金和其他资产，不得损害期货公司、客户的合法权益。第五条中国证监会及其派出机构依法对期货公司及其分支机构实行监督管理。 中国期货业协会、期货 应当按照规定定期报送年度报告、月度报告等有关资料。期货公司的董事、高级管理人员、财务负责人应当对年度报告签署确认意见；法定代表人、经营管理的主要负责 ...
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