各方面的意见和建议，进一步完善上市公司发行可转换公司债券有关文件，现发布《上市公司发行可转换公司债券咨询文件》，对本咨询文件有意见的人士将意见于2001 (如有)；注册会计师出具的内部控制制度评价报告；发行人律师对本次可转换公司债券发行的法律意见。第十九章 备查文件第五十三条 发行人应声明：“除本募集 ...
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时，应充分举证相关内幕信息知情人及直系亲属等不存在内幕交易行为。证券交易所应对公司股价敏感重大信息公布前股票交易是否存在异常行为进行专项分析，并报中国证监会。 、或者重大遗漏的，中国证监会依法追究法律责任。七、上市公司拟实施无先例、存在重大不确定性、需要向有关部门进行政策咨询、方案论证的重大事项，在向 ...
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地与投资者进行沟通，沟通方式应尽可能便捷、有效，便于投资者参与。第八条根据法律、法规和证券监管部门、证券交易所规定应进行披露的信息必须于第一时间在公司 熟悉情况的专人负责，保证在工作时间线路畅通、认真接听。咨询电话号码如有变更应尽快公布。公司可利用网络等现代通讯工具定期或不定期开展有利于改善投资者关系 ...
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。(三)结算参与人办理补登记时，应提交以下文件：1、证券补登记申请表(加盖公司公章，格式见附件2)；2、法定代表人授权委托书(加盖公章和法定代表人签章)；3 本公司保证所提供的证券登记数据完整、真实、准确、合法，由此引起的法律责任由本公司承担。结算参与人(盖章)年 月 日附件3：证券补登记数据格式字段 ...
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序号 挂账股份深圳 托管单元编码 投资者上海证券 账户号码 投资者深圳 证券账户号码 申请人声明： 我公司确保所提供数据资料是真实、准确、完整与合法的。如因提供资料、数据有误而引起的一切法律责任，均由我公司承担。 经办人： 负责人： 证券公司（公章）联系电话：传真：年月 日 处理情况： 经办人 ...
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根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》和其他有关法律法规的规定，制定《上市公司治理准则》(以下简称《准则》)。本《准则》适用于中国 事项，包括建立信息披露的制度、接待来访、回答咨询、联系股东，向投资者提供公司公开披露的资料，保证上市公司信息披露的及时性、合法性、真实性和完整性。董事会 ...
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号 近来，一些申请首次公开发行股票并上市的发行人及其保荐人和律师多次向我会咨询《首次公开发行股票并上市管理办法》(以下简称《首发办法》)第十二条 经营及盈利能力的潜在影响和风险。七、律师和律师事务所就公司控制权的归属及其变动情况出具的法律意见书是发行审核部门判断发行人最近3年内“实际控制人没有发生变更 ...
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行为，建立市场约束机制，保护投资者的合法权益，根据有关法律、法规的规定，制定本暂行办法。第二条上市公司公募增发必须依法报经中国证券监督管理委员会（以下简称“ 承销商应组织承销团成员为本次发行出具研究分析报告，并应遵循《证券期货投资咨询管理暂行办法》的有关规定。第十一条上市公司公募增发后，凡不属于公司 ...
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账户管理的需要，深圳证券交易所（以下简称“深交所”）与中国证券登记结算有限责任公司（以下简称“中国结算”）深圳分公司将联合进行深圳市场无明细债券按证券账户登记 系统申报上述债券的质押数量。因未按投资者提供的数据准确申报而产生的法律责任，由我公司自行承担。特此承诺。经办人姓名：经办人办公电话及手机： ...
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简称中国证监会)的有关规定，制定本规则。关联法规：全国人大法律（2）条第二条上市公司股份转让必须在证券交易所进行，由上海证券交易所、深圳证券交易所 申请办理股份转让、信息公开相关事宜，可以比照证券行业投资咨询、发行承销业务的现行收费作法，向委托人收取合理费用。股份转让双方当事人应当按照证券交易所和结算 ...
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