分析影响其业务经营活动的各项风险因素，以及这些风险因素在报告期的具体表现情况。公司还应简要分析风险准备金(包括一般风险准备和专项风险准备)当期的计提和使用情况。 的情况。第五十四条 应披露被清算基金的名称、基金合同终止的原因、摘要披露清算报告内容，包括清算费用、基金财产清算后剩余资产金额、基金财产清算 ...
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小计客户资金占用银行存款－代理买卖证券客户存款银行存款－受托投资管理客户存款清算备付金－代理买卖证券客户和受托投资管理客户交易保证金受托资产（包括已实现未结算 ：全国人大法律（1）条国务院部委规章（1）条第四十一条公司应对报告期末资产负债表的流动性状况进行分析，并披露母公司和各专业子公司是否满足《证券 ...
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编制，除做下列调整外，不得进行其他调整：１、资产负债表的“银行存款”和“清算备付金”项下分别增加两项：“经纪业务客户资金存款”、“受托管理客户资金存款”。 进行回购、违规拆借资金、为客户融资买入证券等。第三十九条公司应对报告期末资产负债表的流动性状况进行分析，并披露母公司和各专业子公司是否满足监管部门 ...
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带强调事项段的无保留意见（或保留意见、否定意见、无法表示意见）的审计报告，本公司董事会、监事会对相关事项亦有详细说明，请投资者注意阅读。如果执行审计的 报告期内发生的破产相关事项，包括向法院申请重整、和解或破产清算、法院受理重整、和解或破产清算、公司重整期间等发生的法院裁定结果及其他重大事项。执行相关 ...
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了带强调事项段的无保留意见(或保留意见、否定意见、无法表示意见)的审计报告，本公司董事会、监事会对相关事项亦有详细说明，请投资者注意阅读。 如果执行审计的 内发生的破产相关事项，包括向法院申请重整、和解或破产清算、法院受理重整、和解或破产清算、公司重整期间等发生的法院裁定结果及其他重大事项。执行相关 ...
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；（三）证券权属证明文件，且该文件应当为经公证的清算报告、或人民法院出具的生效法律文书、或本公司认可的其他有权机构出具的确认文件等；（四） 为的真实性、合法性进行公证的内容。第十七条申请人申请办理过户登记业务应当按照本公司规定的收费标准缴纳相关过户登记费。过户登记业务涉及税收的，按国家有关规定执行。第 ...
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带强调事项段的无保留意见（或保留意见、无法表示意见、否定意见）的审计报告，本公司董事会对相关事项亦有详细说明，请注意阅读”。第四十八条公司应披露 ，还应披露融资融券业务的信用备付金。 信用备付金反映公司为融资融券业务的资金清算与交收而存入证券登记结算公司的款项，根据“结算备付金”科目明细余额分析填列。 ...
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四、公司应规范下列业务的财务处理：(一)暂存于以公司名义开立的直销账户、清算总账户、中登基金备付金账户、中登基金认购专户等账户中，经注册登记系统已 核查应按照事先制定的工作程序，进行必要的符合性和实质性测试。内控评价报告应分别针对公司和基金相关业务环节内控制度是否健全、是否有效进行评价，包括发现的问题 ...
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（一）公司增加或者减少注册资本；（二）发行公司债券；（三）公司的分立、合并、解散和清算；（四）《公司章程》的修改；（五）利润分配方案和弥补 人士入场，对于干扰股东大会秩序、寻衅滋事和侵犯其他股东合法权益的行为，公司应当采取措施加以制止并及时报告有关部门查处。第二十九条在年度股东大会上，董事会应当就前次 ...
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管理的全部特定客户委托财产(包括单一客户和多客户特定资产管理业务)投资于一家公司发行的证券，不得超过该证券的10%。 完全按照有关指数的构成比例进行证券 分配，资产管理合同另有约定的除外。 (五)订明资产管理计划财产清算报告的告知安排。 (六)资产管理计划财产清算账册及文件的保存，说明资产管理计划财产 ...
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