在证券交易所上市的股份有限公司(以下简称公司)的信息披露行为，保护投资者的合法权益，依据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》等法律法规，制定本 )若报告期内利润构成、主营业务及其结构、主营业务盈利能力较前一报告期发生重大变化的，应予以说明。第十三条报告期内发生或将要发生、或以前期间发生但 ...
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实践经验的基础上，制定了《公开发行证券公司信息披露的编报规则第12号－－公开发行证券的法律意见书和律师工作报告》，现予发布，自发布之日起施行。 上市的实质条件分别就不同类别或特征的发行人，对照《证券法》、《公司法》等法律、法规和规范性文件的规定，逐条核查发行人是否符合发行上市条件。关联法规：全国人大 ...
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产品销售渠道、地域分布、可替代性及季节性特征等，评估公司主要产品的市场稳定性。分析公司现有资金结构和融资渠道，了解公司未来资金需求及融资计划，评估融资能力对 就此作出说明。第五十七条在尽职调查报告扉页，项目小组法律调查人员应声明：已对公司的法律事项进行了尽职调查，有充分理由确信尽职调查报告内容不致因 ...
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日起施行。现就有关事项通知如下：一、《必备条款》依据法律、行政法规和中国证监会的有关规定，对证券公司与投资者签订创业板市场投资风险揭示书应具备的基本内容 上市公司一样，要求必须进入代办股份转让系统；二、针对创业板市场上市公司的风险特征，构建了多元化的退市标准体系，增加了三种退市情形；三、为提高市场运作 ...
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为以下几个方面：(一)担当着证券市场的鉴证者。上市公司的一大特征，是所有权与经营权相分离。投资者通过购买股票成为公司的股东，但股东并不直接参与公司 中国证监会将把一再变更会计师事务所的上市公司列为重点监管对象。 3.严肃处理篡改经审计的财务信息的行为。上市公司的财务信息根据法律规定都要经注册会计师审计 ...
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存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并就财务报告的真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。第六条公司年度财务报告应由具有证券期货相关业务资格的 金额计提比例理由可无限量添加行合计----单项金额不重大但按信用风险特征组合后该组合的风险较大的其他应收款单位：币种：账龄期末数期初数账面余额坏账准备 ...
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同等法律效力。"第二十二条合同应载明风险揭示条款，详细说明相关风险的含义、特征和可能引起的后果。第二十三条合同应明确载明"委托人、管理人、托管人不得通过签订 未及时履行义务的法律责任。七、提示投资者在参与定向资产管理业务前，应综合考虑自身的资产与收入状况、投资经验、风险偏好，与证券公司共同制定与自身 ...
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第五章 附 则 第五十一条 本办法自 年 月 日起施行。 基金管理公司特定多个客户资产管理合同内容与格式准则 (征求意见稿) 第一章 总 则 第一条 十三条 说明资产管理合同是约定资产管理合同当事人之间权利义务关系的法律文件。资产委托人为法人的，本合同经资产委托人、资产管理人和资产托管人加盖公章以及各 ...
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的约定推广集合计划，向客户如实披露证券公司的业务资格，全面、准确地介绍集合计划的产品特点、投资方向、风险收益特征，讲解有关业务规则、计划说明书和集合 第二十八条 集合计划成立应当具备下列条件：（一）推广过程符合法律、行政法规和中国证监会的规定；（二）限额特定资产管理计划募集金额不低于3000万元人民币 ...
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、自《指引》发布之日起，各基金管理公司应按照反洗钱相关法律法规以及本《指引》的要求，制定或修订本公司的客户风险等级划分制度，尽快与代销机构和服务提供 管理公司在进行客户风险等级划分时，应综合考虑客户身份、地域、行业或职业、交易特征等因素。客户风险等级至少应当分为高、中、低三个等级： (一)以下客户应当 ...
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