和文件，应当向中国证监会报告：（一）业务实施细则；（二）制定或修改业务管理制度、业务复原计划、紧急应对程序；（三）办理新的证券品种的登记结算业务， 重大违法违规行为，或涉及重大诉讼；（六）任免分公司总经理、公司总经理助理、公司部门负责人；（七）有关经营情况和国家有关规定执行情况的年度工作报告；（八）经 ...
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人员，重大资产重组的交易对方及其关联方，交易对方及其关联方的董事、监事、高级管理人员或者主要负责人，交易各方聘请的证券服务机构及其从业人员，参与重大资产重组筹划 实体；（二）本次重大资产重组实施完毕后，重组方的承诺事项已经如期履行，上市公司经营稳定、运行良好；（三）本次重大资产重组实施完毕后，上市公司 ...
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之间应当签订托管和结算协议范本的必备条款，旨在以法律法规和协议作为法定和约定的双重法源，规范市场主体间的权利义务，构建投资者与证券公司、证券公司 的下列事项和文件，应当向中国证监会报告：(一)业务实施细则；(二)制定或修改业务管理制度、业务复原计划、紧急应对程序；(三)办理新的证券品种的登记结算业务， ...
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事项和文件，应当向中国证监会报告： (一)业务实施细则； (二)制定或修改业务管理制度、业务复原计划、紧急应对程序； (三)办理新的证券品种的登记结算业务 公司，应当与结算参与人签订委托结算协议，委托结算参与人代其进行证券和资金的集中清算交收。 证券登记结算机构应当制定并公布结算协议和委托结算协议范本 ...
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管理维护人员名单及简历；5、执行《证券经营机构营业部信息系统技术管理规范》的情况汇报；6、网上委托业务的管理制度；7、计划开展网上委托业务的分支机构名单 备案。 第三十一条获准开展网上委托业务的证券公司，对正在运行的网上委托技术系统进行重大升级或对业务管理制度作出重大修订时，应将上述材料中有关变化的 ...
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专职管理维护人员名单及简历；5、执行《证券经营机构营业部信息系统技术管理规范》的情况汇报；6、网上委托业务的管理制度；7、计划开展网上委托业务的分支机构名单 备案。第三十一条获准开展网上委托业务的证券公司，对正在运行的网上委托技术系统进行重大升级或对业务管理制度作出重大修订时，应将上述材料中有关变化的 ...
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的下列事项和文件，应当向中国证监会报告：(一)业务实施细则;(二)制定或修改业务管理制度、业务复原计划、紧急应对程序;(三)办理新的证券品种的登记结算业务， 公司，应当与结算参与人签订委托结算协议，委托结算参与人代其进行证券和资金的集中清算交收。证券登记结算机构应当制定并公布结算协议和委托结算协议范本 ...
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的下列事项和文件，应当向中国证监会报告：(一)业务实施细则;(二)制定或修改业务管理制度、业务复原计划、紧急应对程序;(三)办理新的证券品种的登记结算业务， 公司，应当与结算参与人签订委托结算协议，委托结算参与人代其进行证券和资金的集中清算交收。证券登记结算机构应当制定并公布结算协议和委托结算协议范本 ...
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不得开展会员制业务。报备材料包括但不限于：公司实收资本情况、业务模式及规划、人员情况、业务操作流程、合同范本、与媒体签订的合作协议、专用银行存款 报备的收费专用银行账户；该账户的资金只能用于提取风险准备金、支付客户理赔、经营管理开支、股东分红以及其他合理支付。(二)会员制机构应对每笔咨询服务收入按10 ...
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制度暂行办法》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理规定》以及甲方制订的募集资金管理制度对甲方募集资金管理事项履行保荐职责，进行持续督导工作。 丙方可以采取 《募集资金专户存储三方监管协议》的时间、与《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》是否存在重大差异，《募集资金专户存储三方监管协议》的履行情况及 ...
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