第三十七条接到投资者的市场间转托管申请资料后，证券经营机构经核实无误的，在《债券跨市场转托管申请书》上加盖公章，连同其他材料的复印件一并提交本公司分公司，提出 库；对于当日购买的债券当日申报为质押券的，在完成交收并变更登记到该证券账户名下后，本公司将其转入质押库。 第三节违约处理 第六十七条质押券欠 ...
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下列材料，同时抄报注册地证监会派出机构：（一）融资融券业务资格申请书；（二）股东会（股东大会）关于经营融资融券业务的决议；（三）融资融券业务方案、 并书面通知申请人。第八条获得批准的证券公司应当按照规定，向公司登记机关申请业务范围的变更登记，向证监会申请换发《经营证券业务许可证》。取得证监会换发的《 ...
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证券公司申请设立集合计划，应当向中国证监会提交下列材料：（一）申请书；（二）计划说明书；（三）集合资产管理合同文本；（四）资产托管协议及与资产托管 、操纵证券价格、不正当关联交易及其他违反公平交易规定的行为；（八）超出公司经营范围从事集合资产管理业务；（九）法律、行政法规及中国证监会禁止的其他行为。 ...
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期货交易所，应当向中国证监会提交下列文件和材料：(一)申请书；(二)章程和交易规则草案；(三)期货交易所的经营计划；(四)拟加入会员或者股东名单；(五)理事会成员 继续存续的，应当依法办理名称、营业范围和公司章程等工商变更登记，存续公司不得继续以期货公司名义从事期货业务，其名称中不得有“期货”字样。 ...
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，应当向中国证监会提交下列申请材料：(一)设立期货公司申请书；(二)公司章程草案；(三)经营计划；(四)发起人名单及其审计报告；(五)拟任用高级管理人员和从业人员 继续存续的，应当依法办理名称、营业范围和公司章程等工商变更登记，存续公司不得继续以期货公司名义从事期货业务，其名称中不得有“期货”或者近似 ...
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公司可以从事期货经纪以及中国证监会批准的其他业务。期货经纪公司不得从事经营范围以外的业务；不得成为承担无限责任的投资人；不得违反规定炒作股票；除履行《期货 证监会备案；逾期未办理变更登记的，《期货经纪业务许可证》或者《营业部经营许可证》失效。第三十七条 期货经纪公司或者营业部变更住所、营业场所，期货 ...
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之日起30日内，向工商行政管理机关申请办理公司类型变更登记，并提交下列文件：(一) 公司法定代表人签署的申请变更申请书；(二) 外商投资企业批准证书；(三) 证券 境外子公司进行战略投资的还应提供母公司的相关材料)二、目标上市公司名称、经营范围，拟取得公司股份的具体方式、拟取得的股份数量及取得后占上市 ...
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价格；(五)持股占实收股本5％以上的股东情况；(六)公司历史沿革；(七)公司经营范围和经营业绩；(八)公司未来3年发展计划及盈利预测；(九)股票过户、赠予、抵押 证券商应即根本所备案。第五十七条 证券商更换交易员须经本所批准，井变更注册登记。第五十八条 本所交易市场的中介经纪人和监理人员由本所场务执行 ...
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下列材料，同时抄报注册地证监会派出机构：（一）融资融券业务试点申请书；（二）股东会（股东大会）关于经营融资融券业务的决议；（三）融资融券业务试点实施方案 融券业务试点。第九条获得批准的证券公司应当按照规定，向公司登记机关申请业务范围的变更登记，向证监会申请换发《经营证券业务许可证》。取得证监会换发的《 ...
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申请公司名称)。 (三)份数 上市推荐机构申报申请文件时，应当报送申请文件原件、复印件和电子版各1套。 二、申请债券上市需提交的材料 (一)债券上市申请书 3．发行人注册资本； 4．发行人法人代表； 5．发行人基本情况：包括经营范围、经营方式、主要产品以及其隶属关系演变； 6．发行人面临的风险。 三 ...
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