上市公司证券发行管理办法(征求意见稿)》公开征求意见的通知为规范上市公司证券发行行为，保护投资者的合法权益和社会公共利益，根据《证券法》、《公司法》，中国证监会 和第（四）项规定的，中国证监会可以责令改正，并对上市公司及其法定代表人处以警告、罚款。第七十条为证券发行出具审计报告、法律意见、资产评估报告 ...
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条上市公司的组织机构健全、运行良好，符合下列规定：（一）公司章程合法有效，股东大会、董事会、监事会和独立董事制度健全，能够依法有效履行职责；（二）公司内部 公司和保荐机构、承销商向参与认购的投资者提供财务资助或补偿的，中国证监会可以责令改正；情节严重的，处以警告、罚款。第七章附则第七十四条上市公司发行 ...
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当事人签署的协议；3、修改前和修改后的公司章程副本；4、公司董事会就有关变更事项是否符合公司章程、是否对公司的合法权益和基金持有人等利益相关人的合法权益构成 事宜。十、违反本通知规定的，由中国证监会责令改正，并可视情节给予警告、罚款、暂停或撤销相关业务资格等处罚。十一、本通知适用于采用有限责任公司组织 ...
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均等份额。除资产管理合同另有约定外，每份计划份额具有同等的合法权益。 第十二条 基金管理公司从事特定资产管理业务，应当将委托财产交由具备基金托管资格的 条 资产管理人、资产托管人有下列情形之一的，责令改正，单处或者并处警告、罚款；情节严重的，责令暂停办理相关业务；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员 ...
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）股东与受让方应当就转让期间的有关事宜明确约定，确保不损害基金管理公司和基金份额持有人的合法权益，股东及受让方不得通过股权代持、股权托管、信托合同、秘密 规定，有下列情形之一的，中国证监会责令改正，给予警告，并处3万元以下的罚款，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者基金从业 ...
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均等份额。除资产管理合同另有约定外，每份计划份额具有同等的合法权益。第十二条 基金管理公司从事特定资产管理业务，应当将委托财产交由具有基金托管资格的 八条 资产管理人、资产托管人有下列情形之一的，责令改正，单处或者并处警告、罚款；情节严重的，责令暂停办理相关业务；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员 ...
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只能存入集合资产管理计划份额登记机构指定的专门账户，不得动用。第三十条 证券公司进行集合资产管理业务投资运作，在证券期货等交易所进行交易的，应当遵守交易所的 业务，损害客户合法权益的，应当依法承担民事责任。第六十条 证券公司违反本办法规定，擅自开展客户资产管理业务的，责令改正，并处以警告、罚款；对直接 ...
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业务试点办法第一章 总则第一条 为了规范基金管理公司特定客户资产管理业务（以下简称特定资产管理业务），保护当事人的合法权益，根据《中华人民共和国证券投资基金法 条 资产管理人、资产托管人有下列情形之一的，责令改正，单处或者并处警告、罚款；情节严重的，责令暂停办理相关业务；对直接负责的主管人员和其他直接 ...
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试点办法第一章 总 则第一条 为了规范基金管理公司特定客户资产管理业务（以下简称特定资产管理业务），保护当事人的合法权益，根据《证券投资基金法》及相关法律 条 资产管理人、资产托管人有下列情形之一的，责令改正，单处或者并处警告、罚款；情节严重的，责令暂停或者终止相关业务资格；对直接负责的主管人员和其他 ...
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安全；（三）期货结算业务规则不健全或者未有效执行，可能危及其他期货公司或者客户的合法权益； （四）不符合有关客户资产保护或者期货保证金安全存管监控规定， 、交易编码借给其他单位或者个人使用的，给予警告，单处或者并处3万元以下罚款。第九十二条 会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构不按照 ...
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