四十条交收违约涉及a 股、封闭式基金和债券等品种融资融券交易的，本公司按照现有规定收取违约金，并对违约结算参与人采取重点关注、关闭结算备付金划款电子通道等 撤销其融资融券业务许可，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，单处或并处警告、罚款、撤销任职资格或证券从业资格的处罚措施。第四十四条本公司按照货 ...
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四十条交收违约涉及a 股、封闭式基金和债券等品种融资融券交易的，本公司按照现有规定收取违约金，并对违约结算参与人采取重点关注、关闭结算备付金划款电子通道等 撤销其融资融券业务许可，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，单处或并处警告、罚款、撤销任职资格或证券从业资格的处罚措施。第四十四条本公司按照货 ...
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期权的有效期从授权日计算不得超过10年。第二十三条在股票期权有效期内，上市公司应当规定激励对象分期行权。股票期权有效期过后，已授出但尚未行权的股票期权不得 函、责令整改等措施，并移交相关专业机构主管部门处理；情节严重的，处以警告、罚款等处罚；构成证券违法行为的，依法追究法律责任。第七章附则第五十一条 ...
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公司的正常运营，不得损害基金份额持有人的合法权益。第五十八条 基金管理公司应当建立突发事件处理预案制度，对发生严重影响基金份额持有人利益、可能引起系统性风险 的罚款。第七十八条 基金管理公司、基金管理公司的股东及实际控制人、基金服务机构及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员违反本办法以及其他相关规定 ...
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材料： （一）介绍业务资格申请书； （二）董事会关于从事介绍业务的决议，公司章程规定该决议由股东会做出的，应提供股东会的决议； （三）净资本等指标 处罚，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处1万元以上5万元以下罚款： （一） 未经许可擅自开展介绍业务； （二） 对客户未充分揭示期货交易 ...
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警示、通报批评、公开谴责、强行平仓（期货公司有正当理由未在规定期限内执行强行平仓的除外）、罚款、没收违规所得的，每次扣0.5分 并有效执行 5.02 信息系统安全稳定运行 5.03 应急处理机制健全有效 5.04 按规定及时准确报送信息系统情况 6.信息公示 6.01 信息公示制度健全且有效执行 6. ...
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书面警示、通报批评、公开谴责、强行平仓（期货公司有正当理由未在规定期限内执行强行平仓的除外）、罚款、没收违规所得的，每次扣0.5分；被 制度完善并有效执行5.02信息系统安全稳定运行5.03应急处理机制健全有效5.04按规定及时准确报送信息系统情况6.信息公示6.01信息公示制度健全且有效执行6.02 ...
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“严禁用拆入资金搞固定资产投资、购买有价证券、经营或炒买炒卖房地产及向企业投资参股”的规定，构成《股票条例》第七十四条第(十)项所述“其他非法从事股票发行、 ，并在十二个月内不得买入任何股票；2.对广发证券公司罚款人民币500万元，。3.责令广发证券公司自收到本处罚决定之日起的两个月内在深圳证券交易所 ...
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交易、操纵市场、欺诈活动的，中国证监会依法予以查处，并对相关当事人予以警告、罚款等处罚。受到警告以上的处罚的当事人在二十四个月内不得再行买卖该上市 (三)《披露办法》中有关“股份持有人”、“权益控制人”、“一致行动人”、“实际控制上市公司”等规定适用于本办法。第六十四条本办法自年月日起施行。注：本办法 ...
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公司核定的最低结算备付金限额。最低结算备付金缴存比例及其调整按照本公司规定执行。第二十条托管人名称、指定收款账户相关信息以及托管人所托管合格投资者发生变更时，托管人应当 价款为基数，按人民银行公布的透支罚息利率，计算对托管人的罚款。第三十二条本公司处理托管人交收违约事件而产生的费用和损失，由违约托管人 ...
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