股东，应当依法报中国证监会核准。证券公司变更持有5%以下股权的股东，应当事先向住所地证监局报备。三、证券公司股东股权转让比例不到5%，但存在下列 状况和潜在的风险等信息，投资预期合理，出资意愿真实。七、股东入股后股权权属应当清晰，不存在权属纠纷以及未经批准委托他人或者接受他人委托持有或者管理证券公司 ...
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使用制度；(四)期货交易信息的发布办法；(五)违规、违约行为及其处理办法；(六)交易纠纷的处理方式；(七)需要在交易规则中载明的其他事项。公司制期货交易所还应当在 ；（二）股东会关于变更股权的决议；（三）股权转让合同，以及其他股东放弃优先购买权的承诺书； （四）变更后期货公司股东股权背景情况图； （五 ...
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申请书；(二)股东会关于变更股权的决议文件；(三)股权转让合同，以及其他股东放弃优先购买权的承诺书； (四)变更后期货公司股东股权背景情况图； (五)间接持有期货 对交易结算报告的内容有异议的，应当在期货经纪合同约定的时间内向期货公司提出书面异议；客户对交易结算报告的内容无异议的，应当按照期货经纪合同 ...
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最近5年受过行政处罚（与证券市场明显无关的除外）、刑事处罚、或者涉及与经济纠纷有关的重大民事诉讼或者仲裁的，应当披露处罚机关或者受理机构的名称，处罚种类， 、终止的条件、信托资产处理安排、合同签订的时间及其他特别条款等。第二十六条虽不是上市公司股东，但通过股权控制关系、协议或其他安排进行上市公司收购的 ...
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最近5年内受过行政处罚（与证券市场明显无关的除外）、刑事处罚或者涉及与经济纠纷有关的重大民事诉讼或者仲裁的，应当披露处罚机关或者受理机构的名称，所受处罚 为避免对本报告内容产生误解而必须披露的其他信息；（二）任何其他对被收购公司股东做出是否接受要约的决定有重大影响的信息；（三）中国证监会或者证券交易所 ...
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的特别要求 9.4.2.1 申请人是否已承诺3年不转让其拥有权益的股份 9.4.2.2 上市公司股东大会是否已同意申请人免于发出要约 9.4.3 挽救面临严重 受到过行政处罚（不包括证券市场以外的处罚）、刑事处罚或者涉及与经济纠纷有关的重大民事诉讼或者仲裁 交易对方及其高级管理人员最近5年是否未受到与 ...
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年之内受过行政处罚（与证券市场明显无关的除外）、刑事处罚、或者涉及与经济纠纷有关的重大民事诉讼或者仲裁的，应当披露处罚机关或者受理机构的名称，处罚种类， 。第二十七条通过股权控制关系及其他方式进行上市公司收购的，收购人应当披露取得控制的时间、与控制关系相关的协议（如取得对上市公司股东的实际控制权所达成 ...
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监事、高级管理人员候选人简历中，应当包括下列内容： (一)工作经历，特别是在公司股东、实际控制人等单位的工作情况； (二)专业背景、从业经验等； (三) 履行承诺和信息披露义务。 4.12控股股东、实际控制人应当严格遵守其所做出的各项有关股份转让的承诺，尽量保持上市公司股权结构和经营的稳定。 4.13 ...
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。第三十四条 期货经纪公司申请变更股东或者股权结构的，除提交本办法第二十七条规定的材料外，还应当提交下列材料：(一)股权转让协议；(二)修改后的公司 公司为客户提供咨询、培训和其他服务的范围；(十一)免责条款；(十二)交易纠纷的处理；(十三)合同的修改和终止；(十四)中国证监会规定的其他事项。第五十一 ...
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股东应当具备按时足额缴纳出资的能力，入股后股权权属应当清晰，不存在权属纠纷的情形。未经中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）批准，不得委托他人或者接受 转让的，应提供履行国有资产转让程序的相关证明文件；股权转让或出资合同；其他股东放弃优先购买权的承诺书或者根据《公司法》、公司章程的规定应当提交的 ...
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