十九条报告期内股东会或股东大会、董事会会议、监事会会议情况简介。第五十条公司应按如下要求披露诉讼和仲裁事项：（一）报告期内发生诉讼、仲裁事项所涉及的总 （５４）营业外支出，应按支出项目（如固定资产净损失、证券交易差错损失、捐赠支出、违约和赔偿损失、非常损失等）披露本年数、上年数。第十条子公司与母公司 ...
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、传真、电子信箱和其他相关信息，确保投诉得到及时处理。第九十五条证券公司应要求分支机构建立重大事件报告制度以及突发事件应急机制。第八节财务管理内部控制第九十 管理、大额支出的跟踪考核、重大表外项目（如担保、抵押、托管证券、未决诉讼、赔偿事项等）的风险管理以及资产质量的监控。第一百一十一条证券公司应强化 ...
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交易差错损失、捐赠支出、违约和赔偿损失、非常损失等）披露本年数、上年数。第十一条子公司与母公司会计政策不一致对合并会计报表的影响（如有）子公司与母公司 及其交易凡涉及关联方关系及其交易，应按《企业会计准则─关联方关系及其交易的披露》的要求进行披露。第十六条或有事项对于资产负债表日存在的或有事项（如涉及 ...
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有关规定记入从业人员诚信信息管理系统。 第五章附则 第三十二条证券公司的员工从事证券经纪业务营销活动，参照本规范执行。 第三十三条本规范由协会负责解释 超越授权范围的证券业务活动，甲方有权制止；因乙方过错造成甲方损失的，甲方有权要求乙方赔偿； 3、按照有关规定以及合同的约定，办理乙方证券经纪人证书的 ...
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新开账户均应为合格账户，均应符合客户交易结算资金第三方存管上线的要求。证券公司应当在其合法营业场所为客户办理开户，依法为客户开立的账户保密并妥善 必要的证券交易；以任何方式对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺；通过设立非法网点或者与网络公司、网吧等机构或个人发展客户、私下接受客户委托买卖 ...
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买卖；（三）与客户约定分享投资收益，对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺；（四）采取贬低竞争对手、进入竞争对手营业场所劝导客户等 不善导致证券经纪人违法违规、客户大量投诉、出现重大纠纷、不稳定事件的证券公司，可以要求其提高经纪业务风险资本准备计算比例和有关证券营业部的分支机构风险资本准备 ...
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买卖；（三）与客户约定分享投资收益，对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺；（四）采取贬低竞争对手、进入竞争对手营业场所劝导客户等 不善导致证券经纪人违法违规、客户大量投诉、出现重大纠纷、不稳定事件的证券公司，可以要求其提高经纪业务风险资本准备计算比例和有关证券营业部的分支机构风险资本准备 ...
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等外部环境的改变及时进行相应的修改或完善。第三章内部控制的基本要求第七条公司必须按核定的业务经营范围和自身的经营管理特点，建立架构清晰、控制有效 、电子信息系统控制、内部稽核控制等。环境控制包括治理结构控制、管理思想控制、员工素质控制、授权控制等。业务控制包括经纪业务控制、投资银行业务控制、自营业务 ...
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等外部环境的改变及时进行相应的修改或完善。第三章 内部控制的基本要求第七条 公司必须按核定的业务经营范围和自身的经营管理特点，建立架构清晰、控制 、电子信息系统控制、内部稽核控制等。环境控制包括治理结构控制、管理思想控制、员工素质控制、授权控制等。业务控制包括经纪业务控制、投资银行业务控制、自营业务 ...
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接管其资产时，及时报告中国证监会并通知基金托管人；16、因过错导致基金资产的损失，应承担赔偿责任，其过错责任不因其退任而免除；17、基金托管人因过错造成 或者转让。前述期满后，其持有的基金单位份额应达到规定比例的最低要求。(五)章程应载明公司禁止行为的下列条款：1、以基金的名义使用不属于基金名下的资金 ...
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