有，请在备注中列示。1.12 是否发现公司股东或相关公司(如与基金管理公司有其他重大利害关系的公司)要求基金管理公司在证券承销、证券投资等业务活动中给予配合？ 情况？若有，请在备注中简要说明情况和处理结果。4.3.7 是否存在对公司人员离职后未及时删除相应用户并修改相应密码的情况？若有，请在备注中简要 ...
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信息。第三十条证券公司应当要求所属证券营业部与客户签定代理交易协议，协议中除载明双方权利义务和风险提示外，还应列示营业部可从事的合法业务范围及 公司关键岗位人员任期届满、工作调动或离职，应当进行任期经济责任审计及专项审计。证券公司对高级管理人员、分支机构负责人的相关稽核审计报告应当向中国证监会及派出 ...
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对公司和股东负有的义务并不当然解除。董事离职后，其对公司的商业秘密负有的保密义务在该商业秘密成为公开信息之前仍然有效。第三章董事长特别行为规范第二 时，遇到对公司经营可能产生重大影响的事项时，应当审慎决策，必要时应提交董事会集体决策。对于授权事项的执行情况应当及时告知全体董事。董事长不得从事超越其职权 ...
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协议书。董事离职后，其对公司的商业秘密包括核心技术等负有的保密义务在该商业秘密成为公开信息之前仍然有效，且不得利用掌握的公司核心技术从事与上市公司 内部报告制度，明确重大信息的范围和内容及各相关部门(包括公司控股子公司)的重大信息报告责任人，做好信息披露相关工作。 第七节董事、监事、高级管理人员的股份 ...
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适合担任董事会秘书的其他情形。3.2.6上市公司应当在首次公开发行股票上市后三个月内或原任董事会秘书离职后三个月内聘任董事会秘书。3.2.7 后十个交易日内向本所报送保荐工作报告书。4.14保荐机构、相关保荐代表人和保荐工作其他参与人员不得利用从事保荐工作期间获得的发行人尚未披露的信息进行内幕交易,为 ...
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良好的工作环境，并保证督察长顺利开展工作。第三十二条公司应当保证督察长工作的独立性，不得要求督察长从事基金销售、投资、运营、行政管理等与其履行职责相冲突 。第三十四条督察长提出辞职的，应当提前1个月向公司董事会提出申请。督察长在辞职申请获得公司批准后方可离职。在辞职申请获得批准之前，督察长不得自行停止 ...
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不因保荐机构的更换而免除或者终止。第十三条保荐工作期间，保荐机构不得更换保荐代表人，但因保荐代表人离职或者被撤销保荐代表人资格的除外。保荐机构更换保荐代表人的 ）对上市公司配合保荐工作情况的说明及评价；（五）对证券服务机构参与证券发行上市、持续督导相关工作情况的说明及评价；（六）中国证监会、本所要求的 ...
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机构应当按照《证券投资顾问业务暂行规定》和《发布证券研究报告暂行规定》的要求，根据选择的证券投资顾问、发布证券研究报告业务类别，做好证券投资咨询执业人员 人员变更注册登记完成后，方可从事相关业务。范析员理、证券投资咨询机构的证监会公告六、证券投资顾问、证券分析师离职，其所在证券公司、证券投资咨询机构 ...
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要求。第十二条 除营业部负责人外，营业部工作人员不得少于5人；营业部从事期货业务活动的工作人员应当取得期货从业资格。第三章 内部控制第十三条 营业部各项 、统一强行平仓等风险管理制度，统一执行相关的风险控制措施。营业部应当按照期货公司的统一要求，协助开展风险控制相关工作。第二十二条 营业部应当执行期货 ...
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本所报告；(十)本所要求履行的其他职责。3.2.4 上市公司应当为董事会秘书履行职责提供便利条件，董事、监事、其他高级管理人员和相关工作人员应当支持、配合 上市后三个月内，或者原任董事会秘书离职后三个月内聘任董事会秘书。3.2.7 上市公司应当在聘任董事会秘书的董事会会议召开五个交易日之前，向本所报送 ...
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