长履行职责，应当以保护基金份额持有人利益为根本出发点，公平对待全体投资人，在公司、股东的利益与基金份额持有人利益发生冲突时，优先保障基金份额持有人的利益。 业务制定和实施相应的风险控制制度；（三）公司员工是否严格有效执行公司规章制度。第九条督察长应当对公司推出新产品、开展新业务的合法合规性问题提出意见 ...
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条例》在中华人民共和国境内公开发行股票并在证券交易所上市的股份有限公司（以下简称“公司”）应当按照本准则的规定编制年度报告。已发行境内上市外资股及其衍生证券并 报告。２．会计报表会计报表的编制应遵守国家有关政策法规、规章制度。凡编制合并会计报表的公司，除提供合并会计报表之外，还应提供母公司已审计的会计 ...
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的储蓄国债(电子式)相关业务内部管理规章制度应与本细则要求相符。 第七条储蓄国债(电子式)相关业务营业时间由中央国债公司与试点商业银行协商，并报财政部 并严格禁止超额度销售行为。 (十)经财政部会同中国人民银行确认后，中央国债公司于发行截止日日终将各试点商业银行销售剩余额度予以注销。 第二十七条财政部 ...
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有关文件收悉。经审核，现批复如下： 一、原则同意按照湖南省政府转报的你公司重组方案实施第一次增资扩股工作。同意此次注册资本由人民币251,470.50万元增至 ，此项工作应于2007年8月底前完成。 十四、你公司应依照有关法律法规和公司规章制度，对公司发生的问题严肃进行责任追究工作，涉嫌违规的，应及时 ...
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给你们，请遵照执行。 中国证券监督管理委员会二000年六月十五日 公开发行股票公司信息披露的内容与格式准则第三号《中期报告的内容与格式》(2000年 。(六)财务会计报告1、 会计报表会计报表的编制应遵守国家有关政策法规、规章制度。公司应当编制、披露、报送完整的中期会计报表。会计报表应包括资产负债表、 ...
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意识，营造一个浓厚的内控文化氛围，保证全体员工及时了解国家法律法规和公司规章制度，使风险意识贯穿到公司各个部门、各个岗位和各个环节。第十一条 应实行集中交易制度，基金经理不得直接向交易员下达投资指令或者直接进行交易。 (二)公司应当建立交易监测系统、预警系统和交易反馈系统，完善相关的安全设施。 (三 ...
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《经营证券业务许可证》。 四、你公司应根据本批复修改公司章程相关内容。 五、你公司应依照有关法律法规和公司规章制度，对公司发生的问题继续严肃进行责任追究工作，有关责任追究情况应及时报告湖南省政府和湖南证监局。 六、你公司在增资扩股工作中如遇到重大问题，须及时报告湖南省政府和我会。 附件：湘财 ...
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管理人员，下同)及员工交谈，查阅董事会、总经理办公会等会议记录，查阅公司规章制度等方法，评价公司是否有积极的控制环境。包括考察董事会是否负责批准并定期审查 ，分析广告费的确认时间和金额是否符合会计制度和会计准则的相关规定，关注公司是否存在提前或延迟确认广告费的情况。 查阅账簿、凭证，询问相关业务人员等 ...
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。通过询问管理层、查阅经审计的财务报告、听取注册会计师意见等方法，了解公司为发展主营业务和主要产品而投入的资金、人员及设备等情况。计算主营业务收入 管理层及员工交谈，查阅董事会、总经理办公会等会议记录，查阅公司规章制度、人事制度等方法，评价公司是否有积极的控制环境。包括考察董事会是否负责批准并定期审查 ...
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。第二十条结算参与人应当履行下列义务：（一）遵守法律法规、本公司业务规则及其他相关规章制度；（二）代理客户买卖证券应当与客户签订证券交易、托管与 中国证监会并通报证券交易所，同时通知有关结算参与人。第四十条结算参与人违约给本公司造成经济损失的，由违约结算参与人承担赔偿责任。对于违约结算参与人未能赔偿的 ...
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