将其股权质押，质押股权受让人依照法律规定或者合同约定取得该股东股权；(五)公司股东破产、解散、被撤销，股权受让人依法取得该股东股权；(六)其他原因导致 执行情况；(四)内部规章制度的制定和执行情况；(五)对客户投诉的处理情况；(六)中国证监会规定的其他事项。第一百零五条 期货经纪公司在接到年检通知书之 ...
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商业银行为二级托管机构。 第三条经财政部会同中国人民银行授权，中央国债公司可对试点商业银行二级托管账务进行核查。 第四条储蓄国债(电子式)相关业务 条各试点商业银行制定的储蓄国债(电子式)相关业务内部管理规章制度应与本细则要求相符。 第七条储蓄国债(电子式)相关业务营业时间由中央国债公司与试点商业银行 ...
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人民币普通股（指Ａ股），又发行境内上市外资股或境外上市外资股的公司，应披露按不同会计准则、制定计算的净利润并说明其差异。注：非经常性损益是指公司正常 》的规定出具审计报告。２．会计报表会计报表的编制应遵守国家有关政策法规、规章制度。凡编制合并会计报表的公司，除提供合并会计报表之外，还应提供母公司已审计 ...
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、财务管理在内的内部规章制度的建设上。至今我们仍有一些机构尚未建立完整的规章制度，有的建立了，也有待于完善；其次，在经营决策方面，公司高级管理 制定，同时督促交易所加强一线监督工作。7．加快从业人员资格考试大纲的制定工作， 进一步贯彻落实证券从业人员资格管理制度。去年颁布《证券从业人员资格管理办法》后 ...
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的尽职调查工作，制定本指引。 第二条尽职调查是指主办券商遵循勤勉尽责、诚实信用的原则，通过实地考察等方法，对申请在代办股份转让系统挂牌报价转让 高级管理人员，下同)及员工交谈，查阅董事会、总经理办公会等会议记录，查阅公司规章制度等方法，评价公司是否有积极的控制环境。包括考察董事会是否负责批准并定期审查 ...
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章总则第一条为指导主办券商做好对拟与退市公司进行股份置换公司（以下简称公司）的尽职调查工作，制定本指引。第二条尽职调查是指主办券商遵循勤勉 公司管理层及员工交谈，查阅董事会、总经理办公会等会议记录，查阅公司规章制度、人事制度等方法，评价公司是否有积极的控制环境。包括考察董事会是否负责批准并定期审查公司 ...
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人员和员工谈话、查阅股东大会和董事会相关决议、查阅各机构内部规章制度等方法，调查发行人的机构是否与控股股东或实际控制人完全分开且独立运作，是否存在 股东单位人员谈话等方法，调查相关人员是否了解监管部门制定的信息披露制度，公司是否具备认真履行信息披露义务的条件。核查发行人是否已建立起有关信息披露和投资者 ...
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）会、董事会、监事会必须充分履行各自的职权，健全公司逐级授权制度，确保公司各项规章制度的贯彻执行。（二）公司实行法人负责制，公司各业务部门、各级分支机构在其 不得拒绝、阻挠、破坏内部稽核工作，对打击、报复、陷害稽核工作人员的行为必须制定严厉的处罚制度。（六）严格稽核人员奖惩制度，对滥用职权、徇私舞弊、 ...
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大)会、董事会、监事会必须充分履行各自的职权，健全公司逐级授权制度，确保公司各项规章制度的贯彻执行。(二)公司实行法人负责制，公司各业务部门、各级分支机构在 加强对重大表外项目(如担保、抵押、未决诉讼、赔偿责任等)的风险管理。(四)严格制定财务收支审批制度和费用报销管理办法，自觉遵守国家财税制度和财经 ...
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现予以发布，请遵照执行。中国证券监督管理委员会二○○六年五月八日证券投资基金管理公司督察长管理规定第一章总则第一条为了提高证券投资基金（以下简称基金）及基金 规章制度及业务操作流程；（二）公司是否对各项业务制定和实施相应的风险控制制度；（三）公司员工是否严格有效执行公司规章制度。第九条督察长应当对公司 ...
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