至少2名筹备组成员过去3年内所从事证券投资管理的相关材料。(六)基金管理公司设立先期准备工作情况说明?主要内容包括：相关法律法规的学习，对外交流与合作 以上金融、证券类机构高级管理人员或社会知名人士对上述人员的推荐信。2.拟任公司高级管理人员、督察员、基金经理人员从事基金业务、证券业务及其他相关业务的 ...
//www.110.com/fagui/law_144353.html-了解详情
：miaojw@csrc.gov.cn中国证监会二００一年八月十五日关于征求对《关于基金管理公司设立审核程序有关问题的通知》（征求意见稿）修改意见各证券监管办公室、 基金管理和其它业务活动。六、开业申请的审核与批准（一）基金管理公司筹建就绪，由申请人向中国证监会提出开业申请，并提交符合本通知附件规定的 ...
//www.110.com/fagui/law_42725.html-了解详情
条件。中国证监会派出机构（以下简称“派出机构”）可根据各辖区期货市场的具体情况提出申请设立营业部的其他条件，报中国证监会备案。中国证监会无异议的，可作为中国证监会要求的 本通知自下发之日起实施。附件：１．《期货经纪公司营业部筹建备案表》（略）２．《期货经纪公司设立营业部申请表》（略）２００２年７月２日...
//www.110.com/fagui/law_24087.html-了解详情
营销渠道等方面具备一定优势。关联法规：全国人大法律（1）条第五条 证券公司设立子公司，应当符合下列审慎性要求： （一） 最近十二个月各项风险控制 出具的不经营与其子公司存在利益冲突或者竞争关系的同类业务的承诺，以及其他出资人对子公司的持续规范发展提供支持的安排; （九） 申请人最近一年的净资本、最近十 ...
//www.110.com/fagui/law_200153.html-了解详情
严格依法履行相关程序，根据《期货交易管理暂行条例》、《期货经纪公司管理办法》等规定，现就公司设立、解散及合并的有关问题通知如下：一、申请 初步审查意见和申请文件及材料报送中国证监会。(3)中国证监会进行复审，若拟持有公司百分之十以上股权或者拥有实际控制权的拟出资人及其重要关联方为非银行金融机构或者上市 ...
//www.110.com/fagui/law_131742.html-了解详情
8号公布，根据2007年12月28日中国证券监督管理委员会《关于修改外资参股券公司设立规则的决定》修订）第一条为了适应证券市场对外开放的需要，加强和完善对 下列文件，申请《经营证券业务许可证》： （一）营业执照副本复印件； （二）公司章程； （三）由中国境内具有证券相关业务资格的会计师事务所出具的验资 ...
//www.110.com/fagui/law_200198.html-了解详情
现发布《外资参股证券公司设立规则》，自2002年7月1日起施行。主席周小川二00二年六月一日第一条为了适应证券市场对外开放的需要，加强和完善 规定向中国证监会提出业务范围的申请。从事股票主承销业务的，应当按照中国证监会关于证券公司股票主承销资格管理的规定，取得股票主承销业务资格。第六条外资参股证券公司 ...
//www.110.com/fagui/law_175128.html-了解详情
状况和经营状况等进行认真了解，按照其决策程序审慎决策。 三、基金管理公司股权转让期间，董事会和管理层应当依法履行职责，恪尽职守，对股权转让期间风险防范 责任人记入诚信档案；(三)证监会规定的其他监管措施。 十二、为基金管理公司设立和股权转让提供服务的律师事务所和会计师事务所应当勤勉尽责，遵守法律、行政 ...
//www.110.com/fagui/law_148957.html-了解详情
财务状况和经营状况等进行认真了解，按照其决策程序审慎决策。三、基金管理公司股权转让期间，董事会和管理层应当依法履行职责，恪尽职守，对股权转让期间风险防范 经营、保护基金份额持有人利益等征询独立董事意见。十、证监会在审核基金管理公司设立及股权转让等申请事项过程中，可以根据审慎监管原则，要求股东及其实际 ...
//www.110.com/fagui/law_63869.html-了解详情
和期货培训的部分或者全部业务，但不得从事期货自营业务。二、期货经纪公司设立期货营业部，必须具备下列条件：１、持有中国证监会颁发的《期货经纪业务 注册资本金在人民币１０００万元以上，同时是４家以上期货交易所会员的，可申请设立一个期货营业部；注册资本金在人民币２０００万元以上，同时是８家以上期货交易所会员 ...
//www.110.com/fagui/law_57611.html-了解详情
没找到您需要的？ 您可以 发布法律咨询，我们的律师随时在线为您服务