客户向结算参与人追索，不影响本公司按照业务规则正在进行或已经完成的清算交收。 第二章 债券的登记与托管 第一节 债券登记 第八条 本公司设立电子化证券登记簿记系统 接到该相关证券经营机构申请后予以办理。第三十四条 有下列情况之一的，不能办理上海证券交易所市场撤销指定交易及转托管手续：（一）有委托申报且 ...
//www.110.com/fagui/law_318221.html-了解详情
客户向结算参与人追索，不影响本公司按照业务规则正在进行或已经完成的清算交收。 第二章债券现券第一节债券登记 第六条如无特别规定，本公司设立电子化证券登记簿记 在接到该相关证券经营机构申请后予以办理。 第三十一条有下列情况之一的，不能办理上海证券交易所市场撤销指定交易及转托管手续：（一）当天有委托申报； ...
//www.110.com/fagui/law_179741.html-了解详情
，并于本月29日前将修改意见反馈中国证监会机构部。同时，为广泛吸收对证券公司治理与监管的意见，欢迎投资者和社会各界积极参与。联系电话：010-88061008传真： 重大违法违规行为的；（五）中国证监会认定的其他不能履行股东职责的行为。第七章附则第九十九条境内机构到境外设立证券公司、境外机构在境内设立 ...
//www.110.com/fagui/law_42794.html-了解详情
8号公布，根据2007年12月28日中国证券监督管理委员会《关于修改外资参股券公司设立规则的决定》修订）第一条为了适应证券市场对外开放的需要，加强和完善对 的，应当附有与原文内容一致的中文译本。 申请人提交的文件及报送的材料，不能充分说明申请人的状况的，中国证监会可以要求申请人作出补充说明。第二十七条 ...
//www.110.com/fagui/law_200198.html-了解详情
现发布《外资参股证券公司设立规则》，自2002年7月1日起施行。主席周小川二00二年六月一日第一条为了适应证券市场对外开放的需要，加强和完善对 由中国境内具有证券相关业务资格的会计师事务所出具的验资报告；（五）依法不能由外资参股证券公司经营的业务的清理工作报告；（六）具有证券相关业务资格的律师事务所和 ...
//www.110.com/fagui/law_175128.html-了解详情
公司有关问题的通知》(证监基字[1997] 1号)规定的基金管理公司设立审核制度已不能适应基金市场发展的新要求。为此，我们本着“市场化、国际化、规范化、科学化”的 在广泛征求社会各界意见的基础上，并结合具体审核工作，草拟了《关于基金管理公司设立审核程序有关问题的通知》，现具体说明如下：一、第一条明确了 ...
//www.110.com/fagui/law_74622.html-了解详情
；２．公司未经批准发行或变相发行过股票、债券，以欺诈或其他不正当手段发行和交易证券；３．公司设立或运作期间未履行合法的审批、登记程序；４．其他重大的违法 主营业务不相关，或存在市场、效益、环保等其它重大风险；３．公司的内部治理存在严重不规范，公司管理层不能证明其建立了相应的管理手段与内控制度。（十四） ...
//www.110.com/fagui/law_42819.html-了解详情
的管理机构应功能健全、独立运作。控股股东不得干预上市公司内部机构的设立和运作。控股股东及其职能部门与上市公司及其职能部门之间没有上下级关系，不得向上市公司 临时会议。监事会会议因故不能如期召开，应向中国证监会派出机构递交书面说明，并对说明内容进行公告。第六十二条监事会可要求公司高级管理人员、内部审计 ...
//www.110.com/fagui/law_146569.html-了解详情
并对信息披露内容保持合理怀疑。发现上述信息披露文件因存在问题不能按时披露的，要求相关当事人或上市公司简要披露有关信息，以保证信息披露的及时性。 （3）审核 控制人为中国法人或自然人，证监局应要求收购人提供国内有权部门批准其在境外设立离岸公司的文件，并对控股股东或实际控制人及其主要企业所从事的业务、公司 ...
//www.110.com/fagui/law_188657.html-了解详情
披露本次年报的，应当在2008年4月15日之前向本所提交书面报告，并公告不能按期披露年度报告的原因、解决方案及延期披露的最后期限。本所将自2008 。公司内部控制自我评价应当包括但不限于以下内容：1．综述说明公司内部控制的组织架构、内部控制制度建设情况、公司设立专门负责监督检查的内部审计部门及该部门的 ...
//www.110.com/fagui/law_200253.html-了解详情
没找到您需要的？ 您可以 发布法律咨询，我们的律师随时在线为您服务