或已经完成的清算交收。 第二章债券现券第一节债券登记 第六条如无特别规定，本公司设立电子化证券登记簿记系统，实行债券的无纸化管理；债券持有人持有债券的事实 间转托管，应当向证券经营机构提交以下材料：（一）《债券跨市场转托管申请书》；（二）自然人投资者，须提交本人证券账户卡和有效身份证明文件；委托他人 ...
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验收的其他事项。3．营业部所在地证监会派出机构验收合格后，在《期货经纪公司设立营业部申请书》“营业部所在地派出机构意见”栏中出具材料初审和现场检查验收的意见，连同 机构下发关于同意营业部开业的批复。5．公司按《期货经纪公司管理办法》及相关规定办理《营业部经营许可证》和工商登记后，在指定报刊上公告，并将 ...
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验收的其他事项。３．营业部所在地证监会派出机构验收合格后，在《期货经纪公司设立营业部申请书》“营业部所在地派出机构意见”栏中出具材料初审和现场检查验收的意见，连同 机构下发关于同意营业部开业的批复。５．公司按《期货经纪公司管理办法》及相关规定办理《营业部经营许可证》和工商登记后，在指定报刊上公告，并将 ...
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核算制度，原则上只留存一定比例的备付资金，日常费用开支实行报帐制。 期货经纪公司设立营业部申请书公司名称：法定代表人：(盖章)许可证号：申请日期： 中国证券监督管理委员会制－－－－－－ －－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－｜｜营业部申请设立登记事项｜｜－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－ ...
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设立光大阳光集合资产管理计划的申请书》及有关材料收悉。根据《证券公司客户资产管理业务试行办法》(中国证监会第17号令，以下简称《试行办法》)、《关于证券 简称《通知》)及其他有关规定，经审核，现批复如下：一、同意你公司设立光大阳光集合资产管理计划(以下简称“计划”)的申请。计划类型为非限定性集合资产 ...
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公司：你公司报送的《华泰紫金1号集合资产管理计划申请书》、《关于华泰紫金1号集合资产管理计划设立申请反馈意见的函的修改材料》及有关材料收悉。根据《 ，以下简称《通知》)及其他有关规定，经审核，现函复如下：一、我会对你公司设立华泰紫金1号集合资产管理计划(以下简称“计划”)的申请无异议。计划类型为限定性 ...
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公司应当向营业部注册地的中国证监会派出机构提交下列申请材料：（一）变更营业部营业场所申请书；（二）变更营业部营业场所的详细计划；（三）对客户保证金和持仓 和公司章程等工商变更登记，存续公司不得继续以期货公司名义从事期货业务，其名称中不得有“期货”字样。 第三十条 期货公司设立、变更、解散、破产、被撤销 ...
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办法第十四条所列情形的，应当向中国证监会提交下列申请材料：(一)变更股权申请书；(二)股东会关于变更股权的决议文件；(三)股权转让合同，以及其他股东放弃优先购买 公司章程等工商变更登记，存续公司不得继续以期货公司名义从事期货业务，其名称中不得有“期货”或者近似字样。第三十一条期货公司设立、变更、解散、 ...
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起90日内无正当理由未办理设立登记手续的，其《期货经纪业务许可证》或者《营业部经营许可证》失效。第二十二条 期货经纪公司或者营业部在取得营业执照之日起 的，其《期货经纪业务许可证》失效。第二十七条 期货经纪公司申请变更的，需提交变更申请书、股东会或者董事会作出的变更决议以及中国证监会要求提交的其他材料 ...
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五号。如需提供原件的历史文件是以外文书写的，应附中文译本。（7）申请书抬头为“中国银行业监督管理委员会”。（四）筹建申请的受理、审核和批准1．筹建申请 对公示情况进行监督与检查。（六）外商投资企业批准证书的领取外资投资性公司设立的财务公司在领取金融许可证的同时到银监会领取《外商投资企业批准证书》。（七 ...
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