、注册资本金在人民币１０００万元以上，同时是４家以上期货交易所会员的，可申请设立一个期货营业部；注册资本金在人民币２０００万元以上，同时是８家以上期货交易所会员 。四、期货经纪公司设立期货营业部，需向地方期货监管部门申报下列材料（一式二份）：１、填写中国证监会制作的《期货经纪公司营业部登记表》（见附件 ...
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3、集合资产管理合同内容指引4、证券公司集合资产管理业务人员情况登记表 二OO四年十月二十一日 附件一：证券公司设立集合资产管理计划申报材料的内容与格式 管理计划申报材料的真实性、准确性、完整性；2、管理人、托管人、推广机构申请设立集合资产管理计划的资格和内部授权情况；3、集合资产管理计划申报材料有关 ...
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，经中国证监会核准，可以展期。拟终止或者解散集合资产管理计划的，证券公司应当至少提前一个月向中国证监会及注册地中国证监会派出机构报告，并在集合资产 管理合同内容指引4、证券公司集合资产管理业务人员情况登记表（略）中国证券监督管理委员会二○○四年十月二十一日附件一：证券公司设立集合资产管理计划申报材料的 ...
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事务所审计的最近一期财务报表；(四)负责客户资产管理业务的高级管理人员的情况登记表；(五)客户资产管理业务人员、风险控制岗位人员的名单、简历、证券从业资格 状况、风险承受能力以及投资偏好等基本情况，客户应当如实提供相关信息。证券公司设立集合资产管理计划，应当对客户的条件和集合资产管理计划的推广范围进行 ...
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的交易场所和合格交易设施。第七条设立证券公司应向中国人民银行提出申请，填写由中国人民银行提供的《设立证券经营机构申请登记表》，并向中国人民银行提交下列文件： 个月以上；七、与其他机构合并或其营业的全部或部分转让他人或接受他人转让。第十条证券公司设立分支机构应报经中国人民银行批准。第十一条撤销证券公司须 ...
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：全国人大法律（2）条第二条本指引适用于在中华人民共和国境内设立的证券公司，因出现重大风险，或者违法违规经营等情形，由中国证监会指定其他 备注现场技术岗位： 被托管技术方： 监督人：表12： 交接日员工操作权限登记表编号： 日期：系统名称 员工姓名 员工代码 岗位名称 岗位权限现场技术岗位： 被托管 ...
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第二十条客户向名册登记代理机构办理登记手续时，须填写公司统一制作的“投资者开户登记表”。第二十一条“投资者开户登记表”的内容包括：名册登记人名，有效证件号码（商业注册 领取自己的“交收凭证”。第七章风险管理交收风险共同基金第六十九条公司设立“交收风险共同基金”（以下简称风险基金），专作抵补交收的用途， ...
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第二十条客户向名册登记代理机构办理登记手续时，须填写公司统一制作的“投资者开户登记表”。第二十一条“投资者开户登记表”的内容包括：名册登记人名，有效证件号码（商业注册 领取自己的“交收凭证”。第七章风险管理交收风险共同基金第六十九条公司设立“交收风险共同基金”（以下简称风险基金），专作抵补交收的用途， ...
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１、填写中国证监会制作的《会员经纪业务申请登记表》（附件二）。２、期货交易所填写的《推荐意见表》。３、公司《企业法人营业执照》复印件。４、最近一 经纪公司会员不得从事期货交易所的二级代理业务，不得以任何名义设立从事期货经纪业务的分支机构。五、各地期货监管部门和期货交易所接到本通知后，请按通知要求，对非 ...
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)：1、填写中国证监会制作的《会员经纪业务申请登记表》(附件二)。2、期货交易所填写的《推荐意见表》。3、公司《企业法人营业执照》复印件。4、最近一 公司会员不得从事期货交易所的二级代理业务，不得以任何名义设立从事期货经纪业务的分支机构。 五、各地期货监管部门和期货交易所接到本通知后，请按通知要求，对 ...
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