及会计报表附注）及经贷款行确认的按期归还银行贷款的证明材料。一合格的机构投资者还应提供其3年以上成功从事财务公司或类似机构经营管理的相关材料，境外金融机构 名称的预核准登记书。（8）拟任职的董事、高级管理人员的名单、详细专业培训及从业履历及任职资格证明材料。有关董事、高级管理人员的规定见本部分的相关 ...
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证券交易所上市公司控股股东、实际控制人行为指引》的通知 上证公字[2010]46号 13. 2010-10-28 关于发布《上海证券交易所上市公司独立董事备案及培训工作指引》的通知 上证公字[2010]60号 14. 2011-03-04 关于发布《上海证券交易所上市公司关联交易实施指引》的通知 ...
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证券交易所上市公司控股股东、实际控制人行为指引》的通知 上证公字[2010]46号 13. 2010-10-28 关于发布《上海证券交易所上市公司独立董事备案及培训工作指引》的通知 上证公字[2010]60号 14. 2011-03-04 关于发布《上海证券交易所上市公司关联交易实施指引》的通知 ...
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三）对外担保（不含对合并范围内的子公司的担保）；（四）委托理财、委托贷款；（五）证券投资、套期保值业务；（六）本所或保荐机构认为需要发表意见 日内对上市公司董事、监事、高级管理人员、中层以上管理人员及上市公司控股股东相关人员进行专门培训：（一）实际控制人发生变更的；（二）受到中国证监会行政处罚或者本所 ...
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权利；６．前三年的资产负债概况，盈亏概况及持股状况；７．公司及其附属公司的借款、贷款、抵押及债务担保等负债情况；８．重大合同及其说明；９．公司 核对。从事此项工作的人员的人事工资关系须具有一定超然独立性，直接由总经理负责调配和定期培训、考核。并制定具体实施细则，报主管机关备查。第七十一条上市公司应建立 ...
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入者且尚在禁入期； (四)被证券交易所公开认定为不适合担任上市公司董事、监事和高级管理人员； (五)无法确保在任职期间投入足够的时间和精力 董事制度的指导意见》(以下简称《指导意见》)、《 上市公司高级管理人员培训工作指引》(以下简称《培训工作指引》)、《 深圳证券交易所独立董事备案办法(2008 年 ...
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的集合资产管理计划的申请。(三)审核中国证监会受理申报材料后，结合有关证券公司客户资产管理业务的合规情况，对拟设立的集合资产管理计划进行审核。 资产用于资金拆借、贷款、抵押融资或者对外担保等用途；(三)将集合计划资产用于可能承担无限责任的投资；(四)将集合计划资产投资于一家公司发行的证券超过 参加培训的 ...
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年12月31日前补充、更新、核对外网报送平台上的公司及其关联方的组织机构代码、贷款卡编码，保证各类代码符合人民银行格式标准。三、关注重点 公司年报审计项目组，并在审计业务开展前，组织项目参与人员的职业道德教育和专业培训工作，确保项目组的独立性和专业胜任能力。(二)完善内部质量控制体系会计师事务所应严格 ...
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年12月31日前补充、更新、核对外网报送平台上的公司及其关联方的组织机构代码、贷款卡编码，保证各类代码符合人民银行格式标准。 三、关注重点 公司年报审计项目组，并在审计业务开展前，组织项目参与人员的职业道德教育和专业培训工作，确保项目组的独立性和专业胜任能力。 （二）完善内部质量控制体系 会计师事务所 ...
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范围；（4）推广和后续服务的业务操作流程；（5）推广机构人员配备情况及培训情况说明；（6）推广机构技术系统软硬件及其他技术设施情况的说明；（7）推广 计划资产用于资金拆借、贷款、抵押融资或者对外担保等用途；（三）将集合计划资产用于可能承担无限责任的投资；（四）将集合计划资产投资于一家公司发行的证券超过 ...
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