直接获得基金销售人员从业考试成绩合格证。第五条基金销售人员应符合下列资质要求：(一)基金管理公司的全部基金销售人员应取得第四条第（一）项规定的中国证券业 以及执业行为等进行监督检查。对于违反本规则及协会其他自律规则的，协会将进行调查并视情节轻重对基金销售机构和基金销售人员予以纪律处分，相关惩罚记录记入 ...
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职务不少于4年，或者具有相当职位管理工作经历；（五）通过中国证监会认可的资质测试。第四节 分支机构负责人的任职资格条件第十四条 取得分支机构负责人任职资格 监事、高管人员和分支机构负责人涉嫌重大违法犯罪，被行政机关立案调查或司法机关立案侦查的，证券公司应当暂停相关人员的职务。第五十一条 有下列情形之一 ...
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稳定的突发事件，按照预案妥善处理。第五十九条 基金管理公司可以根据自身发展战略的需要，委托资质良好的基金服务机构代为办理基金份额登记、核算、估值以及信息 ）发生合并、分立或者进行重大资产、债务重组；（七）被监管机构或者司法机关立案调查；（八）被采取责令停业整顿、指定托管、接管或者撤销等监管措施或者进入 ...
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。关注董事会授权情况是否符合规定。通过查阅三会文件、咨询发行人律师等方法，调查公司章程历次修改情况、修改原因、每次修改是否经过法定程序、是否进行了工商变更 十三条 评估报告通过询问评估师，查阅评估报告和相关的财务资料以及评估机构的资质材料等方法，结合行业发展和物价变动等情况，核查评估机构是否履行了必要 ...
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子公司的资产和业务进行出售、合并、与他人合资或合作的计划，或上市公司拟购买或置换资产的重组计划 该重组计划是否可实施 7.4 是否不会对 出现提前泄露的情形 相关当事人是否不存在正在被证券监管部门或者证券交易所调查的情况 11.3 上市公司控股股东或者实际控制人是否出具过相关承诺 是否不存在相关承诺未 ...
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各部门、各直属机构：经省政府领导同意，现将《国务院办公厅转发证监会关于证券公司综合治理工作方案的通知》(国办发(2005)43号)转发给你们，请做好相关工作。 意见书、监管机关聆讯、查询相关征信系统等措施，加强资质审查和诚信调查。4.积极推动证券公司建立现代企业制度。综合运用审核和日常监管等手段，督促 ...
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市场化创新有序进行，盈利模式明显改善，财务状况总体健康，没有行业性重大风险隐患；公司数量与结构基本合理，市场定位清晰、明确，优胜劣汰机制基本形成，行业对外开放稳步 、监管机关聆讯、查询相关征信系统等措施，加强资质审查和诚信调查。4.积极推动证券公司建立现代企业制度。综合运用审核和日常监管等手段，督促 ...
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报告所承担的责任，并按照有关业务标准、道德规范要求，对业务人员尽职调查情况进行检查。第六十条证券公司应加强投资银行项目的内核工作和质量控制，证券公司投资 客户资金与自有资金的分户管理、独立运作，确保受托资产的安全、完整。证券公司应创造条件积极引入有资质的银行作为托管人托管受托资产。第七十三条证券公司应 ...
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合同中明确规定，由客户自行承担投资风险。第三十九条 证券公司应当向客户如实披露其客户资产管理业务资质、管理能力和业绩等情况，并应当充分揭示市场风险，证券 新的集合及定向资产管理合同：（一）因涉嫌违法违规被中国证监会调查，但证券公司能够证明立案调查与资产管理业务明显无关的除外；（二）因发生重大风险事件、 ...
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资料。客户为法人或者依法成立的其他组织的，应当进行实地调查。证券公司应当以书面和电子方式对尽职调查获取的相关信息和资料，予以详细记载、妥善保存。客户应当如实 、资料，并在合同中承诺信息和资料的真实性。第十一条证券公司应当向客户如实披露其业务资质、管理能力和投资业绩等情况，说明相关法律法规内容，解释资产 ...
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