证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》第十三条的适用 证券公司行政许可审核工作指引第5号－－《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法 法律工作是指：1、在律师事务所从事法律专业工作；2、在公安、检察、法院、司法机关从事法律专业工作；3、取得司法考试资格或律师执业资格，在行 政机关 ...
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。发现客户身份存疑的，应当要求客户补充提供居民户口簿或者有效期内的护照或者户籍所在地公安机关出具的身份证明文件原件等足以证实其身份的其他证明材料，无法证实的， 证券公司及证券营业部违反本规定的，中国证监会及其派出机构将视情况依法采取责令改正、监管谈话、出具警示函、暂不受理与行政许可有关的文件、责令处分 ...
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认为符合法定条件，申请办理证券、期货行政许可事项，中国证监会或其派出机构没有依法办理的；（七）认为中国证监会或其派出机构在政府信息公开工作中的具体行政 ，行政复议机构应当立即终止其查阅。情节严重的，依法移送公安机关处理。第三节行政复议听证第二十七条 申请人、被申请人或者原承办部门对案件事实争议较大或者 ...
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罚款、停止其发行股票资格、限制或暂停其证券经营业务、撤销其证券经营许可等。属于党政机关工作人员和共产党员的，还要根据情节给予党纪、政纪处分。触犯刑律的， 机关、公安机关、工商行政管理机关要切实负起责任，积极维护本市股票发行和交易秩序，严肃查处违法违章的单位和人员，保障本市证券市场的健康发展。本规定自 ...
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市场的行政许可申请；对于相应的上市公司的责任人，我会将其认定为不适当人选，违规情形严重的，将对其实行市场禁入；涉嫌犯罪的，移送公安机关追究其 股抵债”工作操作指引依据《公司法》、《股票发行与交易管理暂行条例》的有关规定，以股抵债工作的基本业务流程为董事会决议、国资委批复(如属于国有股)、股东大会决议、 ...
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市场的行政许可申请；对于相应的上市公司的责任人，我会将其认定为不适当人选，违规情形严重的，将对其实行市场禁入；涉嫌犯罪的，移送公安机关追究其 股抵债”工作操作指引依据《公司法》、《股票发行与交易管理暂行条例》的有关规定，以股抵债工作的基本业务流程为董事会决议、国资委批复(如属于国有股)、股东大会决议、 ...
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代理业务，但在业务和帐务处理上必须严格分开，不得混淆。第六十条未经许可，会员不得在证券交易所市场之外买卖上市证券。第六十一条证券交易所章程、业务 投机倒把行政处罚暂行条例》和本办法的有关规定，予以处罚。对拒绝、阻碍行政管理机关工作人员依法执行职务的人员，公安机关可依照《中华人民共和国治安管理处罚条例》 ...
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派出机构调查及采取强制措施；（八）因涉嫌证券期货犯罪被中国证监会及其派出机构移送公安机关、人民检察院处理；（九）因证券期货犯罪或其他犯罪被人民法院判处刑罚；（十 ，或者第（五）项至第（十一）项规定的违法失信信息的，可以要求申请人或受申请人委托为行政许可申请提供证券期货服务的有关机构，进行口头或书面说明 ...
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第五条城市市政设施规划,由市规划、建设、国土资源、市政设施、公安交通等行政主管部门根据城市总体规划和土地利用总体规划进行编制,报市政府批准后,由 由司法机关依法追究刑事责任;尚不构成犯罪,应当给予治安管理处罚的,依照《中华人民共和国治安管理处罚条例》的规定给予处罚。第六十条市政设施行政主管部门及其工作 ...
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重大信息公布前20个交易日内累计涨跌幅超过20%的，上市公司在向中国证监会提起行政许可申请时，应充分举证相关内幕信息知情人及直系亲属等不存在内幕交易行为。 ，中国证监会将依法立案查处，并对可疑账户采取限制交易，冻结、查封等措施。涉嫌犯罪的，移交公安机关追究其刑事责任。特此通知。 二○○七年八月十五日...
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