、监事、高级管理人员和股东持股管理操作指南 本次制定 9. 2012-08-03 上市公司日常信息披露工作备忘录--第九号 上市公司谈话制度实施规程 本次修订 二、上市公司专项信息披露工作备忘录 序号 时间 业务指南名称 清理情况 1. 2012-08-03 上市 ...
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、监事、高级管理人员和股东持股管理操作指南 本次制定 9. 2012-08-03 上市公司日常信息披露工作备忘录--第九号 上市公司谈话制度实施规程 本次修订 二、上市公司专项信息披露工作备忘录 序号 时间 业务指南名称 清理情况 1. 2012-08-03 上市 ...
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市场特性的基础上开通和参与交易。 第三条会员应当建立健全创业板市场投资者适当性管理的具体业务制度和操作指引，并通过多种形式和渠道向客户告知创业板市场 板市场投资者适当性管理实施办法》(以下简称《实施办法》)，向社会公开征求意见。根据社会各界反馈的意见，我们对《实施办法》进行了修改完善，并将配套发布相关 ...
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内部控制机制和风险管理制度，定期对登记、托管和结算情况进行内部稽核和检查；（四）制定债券登记、托管和结算相关业务规则与操作规程，加强对关键岗位 托管结算机构应当公开与债券登记、托管和结算业务相关的收费项目和标准。债券登记托管结算机构制定或者调整收费项目和标准时，应当充分征求中国银行间市场交易商协会（ ...
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管理制度。投资咨询公司要客观公正提供专业咨询服务并承担相应责任，引导投资者树立理性投资意识。期货经营机构要积极宣讲股指期货的风险特征及其与股票现货市场操作的 采取监管措施。对问题严重或整改不力的，要采取责令暂停证券开户代理业务、限制客户转托管转入等限制业务措施，并公开处理结果；对营业网点负责人、经纪 ...
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度现券交易量排名前２０位；（四）具备健全的内部管理制度和内控机制，有合格的专门业务人员，具备债券操作方面的专业技术；（五）中国人民银行规定的其他条件 的便利；（二）中国人民银行根据货币政策的需要和双边报价商的头寸情况，通过公开市场业务支持双边报价商的融资需要；（三）中国人民银行根据货币政策的需要和双边 ...
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品种，商品期货等证券期货交易所交易的投资品种，利率远期、利率互换等银行间市场交易的投资品种，证券公司专项资产管理计划、商业银行理财计划、集合资金信托计划 资产托管机构和代理推广机构应当予以配合。第六十六条 证券公司集合资产管理业务制度不健全，净资本或其他风险控制指标不符合规定，或者违规从事集合资产管理 ...
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人员的名册及资格证明文件；（五）中国证券业协会出具的关于融资融券业务方案和内部管理制度已通过专业评价的证明文件；（六）证券交易所、证券登记结算机构出具 依法要求证券公司赔偿，但不影响证券交易所、证券登记结算机构正在执行或者已经完成的业务操作。第十九条证券公司向全体客户、单一客户和单一证券的融资、融券 ...
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，在交易场所内单独开立“委托买卖专户”，专门办理二级帐户投资者买卖记帐式国库券的业务，不应与本公司自营证券帐户混用。开立二级帐户的投资者购买本期国库券， 场所的注册数量，各证券交易场所注册数量之和等于承销总额。为配合中央银行的公开市场操作，银行金融机构可将其暂不分销的部分在中央国债登记公司直接托管。２ ...
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，各证券公司、信托投资公司：.为健全国债一级自营商制度，完善我国国债发行与流通的市场机制，推动国债市场发展，财政部、中国人民银行、中国证券监督管理委员会联合 机构，不包括各专业银行及其它无权经营股票业务的金融机构。第十条优先取得直接与中国人民银行进行国债公开市场操作的资格。第十一条自动取得同中国人民 ...
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