上海，深圳证券交易所：为配合证券交易和证券经营机构清理整顿工作，现就涉及证券交易所登记开户代理业务的有关问题通知如下：一，对于已完成清理各机构改组任务的证券交易中心（与登记公司二合一），证券交易所应与其承继单位的法人重新签订代理协议，明确各自的法律责任和权力义务，并妥善处理历史资料保管与转移事项．二 ...
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就在全国银行间债券市场开办债券结算代理业务的有关问题通知如下：一、债券结算代理业务的内容债券结算代理系指吸收公众存款的金融机构法人（简称金融机构法人）受 前，结算代理人应与委托入按照有关法律、规章签订代理协议，未签订代理协议的不得为委托人提供代理服务。结算代理人在签订代理协议前，应要求委托人提供身份及 ...
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的相关业务运作，保护基金持有人的合法权益，现发布《关于代理证券投资基金销售业务的商业银行完善内部合规控制制度和员工行为规范的指导意见》，请遵照执行 业务内部合规控制制度至少应包括以下几项内容：(一)落实国家有关法律、法规及有关监管规定的具体措施；(二)各项业务操作规则及岗位职责规定；(三)员工行为操守 ...
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证监会正式提交申请材料时，有关附件应当按照本通知附件内容制作。 二００一年十一月二十三日 关于代理证券投资基金销售业务的商业银行完善内部合规控制制度和员工行为规范的 内部合规控制制度至少应包括以下几项内容：（一）落实国家有关法律、法规及有关监管规定的具体措施；（二）各项业务操作规则及岗位职责规定；（三 ...
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类文件不宜直接引用。还应当明确处理客户与经纪公司之间的期货代理纠纷不能适用经济合同法和民法通则中关于委托代理的规定。处理涉外、涉港澳期货纠纷案件，还应参照 期货的，应认定不具备经营此项业务的主体资格。四、关于经纪人的法律地位及民事责任的承担问题。会议认为，期货经纪公司的从业人员，不能独立地对外承担民事 ...
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办法》，现印发给你们，请认真组织贯彻执行。在执行中的有关问题和意见，请及时报告总行。附：中国人民建设银行代理发行企业债券管理暂行办法（１９９５年９月２２日中国人民 前，建设银行要由行内的法律部门审核。第八条债券的票面应包括下列主要内容：一、债券正面（一）企业债券的名称；（二）代理发行单位；（三）债券的 ...
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过程中，存在着损害投资者利益、影响市场和社会稳定、扰乱市场秩序的严重问题：有的证券营业部代理销售的企业债券到期不能兑付，造成投诉、挤兑；有的异地证券营业部 企业债券等等。为了保护投资者的利益，维护正常的市场秩序，根据有关法律和政策的规定，现就本市证券营业部代理销售企业债券的有关问题通知如下：一、各证券 ...
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保护投资者的合法权益，依据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》等法律法规，制定本规定。第二条保险公司编制财务报表附注，除应遵循中国证券监督管理委员会（ 债券的种类（如国债、企业债券等）披露各期代理的已兑付债券金额。（二）在证券承销业务方面，应披露的内容包括：１、按发行类别（如首次发行、公 ...
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各B股开户代理机构：根据《中国证券登记结算有限责任公司证券账户管理规则》(以下简称《规则》)，现就境外投资者开立B股证券账户业务的有关问题通知如下：一 的境外机构，其有效身份证明文件是指与商业注册登记证明文件具有相同法律效力的可证明其机构设立的文件，如基金注册文件、基金设立公告、基金与其托管机构签订的 ...
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人民银行山东省分行：你行《关于对企业债券代理发行单位是否承担责任问题的请示》收悉。现函复如下：一、根据《民法通则》第六十三条第二款的规定，代理人在代理权限内以被代理人名义实施民事法律行为所产生的民事责任应由被代理人承担。因此，代理发售企业债券的机构(即代理发行机构)在 ...
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