、原法人已依法注销的，需提供发证机关出具的原法人资格注销的证明文件（如工商登记机关出具的企业注销证明等）；（三）证券权属证明文件，且该文件应当 需符合以下要求：（一）涉及境内企业法人的，需提供营业执照及复印件（涉及基金会、事业单位等其他法人的，需提供法人登记证书及复印件）、法定代表人证明书、法定代表人 ...
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的资格证书８－７资产评估人员从事证券业务的资格证书８－８承销机构从事证券业务的资格证书８－９历年发放股利情况第九章定向募集公司申请公开发行股票需提交的 本准则的要求对其历史情况进行披露时，应包括原有企业情况。人民币特种股票（Ｂ股）的发行人，应当增加关于中国经济、政治、法律等有助于外国投资人了解中国一般 ...
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公司设立的期货营业部，属《公司法》第十三条第一款规定的分公司，不具有企业法人资格，其民事责任由期货经纪公司承担。经中国证监会审核批准的期货营业部，可以 。４、期货营业部具有专用通讯设施和设备。５、期货营业部持有《期货从业人员资格证书》的从业人员不得少于１０名。三、期货经纪公司设立期货营业部的审核程序为 ...
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的企业应具备以下条件：（一）在镇江市区内注册，具有独立企业法人资格，企业注册资金不少于500万元；（二）企业自身具有较强的科技创新能力，拥有能保障项目实施的 报表（复印件）；（五）项目技术情况的证明文件（包括科技成果鉴定证书、查新报告、检测报告、专利证书或其他技术权益证明等）。第六章项目审批第十六条市 ...
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机构不得通过发行债券、股票经营信贷业务。三、发行债券、股票的企业，必须是依法登记注册，具有法人资格的经济实体。发行债券、股票筹集的资金可用于流动资金；用于固定资产 批准的集资，应拒绝办理结算。以上规定，自文到之日起执行。各地执行关于集资入股分红、计息，均一律以本规定为准。今后国务院有新的规定，按国务院 ...
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－２证券投资咨询机构从业资格及其咨询人员执业资格申请表或者证券投资咨询机构新增咨询人员执业资格申请表（附软盘－－ＥＸＣＥＬ格式）２Ａ－３企业法人营业执照（复印件）２Ａ 制度２Ｂ－１１拟任机构高级管理人员和拟执业咨询人员名单、简历及从业资格证书２Ｂ－１２业务场所租赁使用或产权归属证明文件（复印件）２Ｂ－ ...
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（三）工商行政管理部门颁发的《企业法人营业执照（副本）》；（四）机构批设机关核准的公司章程；（五）具有从事证券业务资格的会计师事务所审计的最近二年的 轻重单处或并处警告、没收非法所得、罚款、暂停从事外资股业务半年至一年、吊销资格证书的处罚；罚款数额参照《证券经营机构股票承销业务管理办法》执行：（一）以 ...
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成立机构应报送： 2A-1申请从事证券投资咨询业务的报告 2A-2证券投资咨询机构从业资格及其咨询人员执业资格申请表或者证券投资咨询机构新增咨询人员执业资格申请表(附软盘至EXCEL格式) 2A-3企业法人营业执照(复印件) 2A-4公司章程 2A-5内部管理制度 2A-6业务场所租凭使用或产权归属 ...
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时，应当提交以下文件：（一）申请书；（二）会员资格证书；（三）承销或本所认可的其他资格证书；（四）主要业务人员的简历；（五）最近一年 ）对担保事项的披露，应当说明担保协议签署及生效日期，被担保人基本情况：被担保人为法人的，应当包括企业名称、注册地点、法定代表人、经营范围、与上市公司的关联关系或其他关系 ...
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。1．成员单位应具备以下条件：（1）在工商行政管理机关登记注册的具有法人资格的企业。（2）按期足额归还银行贷款，最近两年连续盈利。（3）年终 领取《外商投资企业批准证书》。（七）正式开业财务公司领取金融许可证后，应凭开业核准批复、金融许可证到工商行政管理机关办理企业注册登记，领取《企业法人营业执照》， ...
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