在初期。派出机构在巡回检查和专项核查后应当有明确的结论和处理意见。问题严重需转中国证监会作进一步调查的，应当及时上报中国证监会。对中国证监会安排的 必要的协助。 六、积极推动上市公司完善法人治理结构各派出机构应当组织监管人员认真学习中国证监会关于公司治理的一系列文件，将公司治理的基本准则要求落实到日常 ...
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存量客户数据进行一次性集中批量发送： (1)中国结算深圳分公司通过D-COM系统向各证券公司法人集中批量发送深圳市场存量客户A股、B股证券账户首次股票交易日期数据 总结包括开展创业板投资者教育工作情况、成果及经验、遇到的新情况及新问题等。其中，首次总结报告报送时间为2009年10月15日前。 6．前述 ...
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证券投资行为申请人已在证券交易所开户并从事权益类证券投资活动的，应当参照中国证监会《关于规范证券投资基金运作中证券交易行为的通知》（证监发〔２００１〕２９号）的 投资管理制度；（５）最近３年从业遵规守法情况；（６）机构法人与其股东及参股公司之间的关系等；２、向证券交易所提交的自律承诺书；３、中国证监会 ...
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披露其数额。如前１０名股东之间存在关联关系，应予以说明。如果有战略投资者或一般法人因配售新股成为前１０名股东的，应予以注明，并披露约定持股期间的起止 主要全资附属企业及控股子公司的经营情况及业绩（４）在经营中出现的问题与困难及解决方案（５）公司报告期利润实现数若较利润预测数低１０％以上或较利润预测数高 ...
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：公司首次注册或变更注册登记日期、地点；企业法人营业执照注册号；税务登记号码；公司聘请的会计师事务所名称、办公地址。关联法规：全国人大法律（1）条第三节 会计 占公司销售总额的比例。(四)在经营中出现的问题与困难及解决方案(五)若公司曾公开披露过本年度盈利预测，且实际利润实现数较盈利预测数低10％以上 ...
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试点工作的顺利开展，根据《证券投资基金管理暂行办法》，现就申请设立基金管理公司的有关问题通知如下：一、符合《证券投资基金管理暂行办法》规定条件、拟作为基金 内必须开业。逾期未开业者，原批准文件自动失效，由中国证监会收回《基金管理公司法人许可证》。但遇不可抗力经中国证监会同意延期开业的不受此限。 十、经 ...
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试点工作的顺利开展，根据《证券投资基金管理暂行办法》，现就申请设立基金管理公司的有关问题通知如下： 一、符合《证券投资基金管理暂行办法》规定条件、拟作为基金 内必须开业。逾期未开业者，原批准文件自动失效，由中国证监会收回《基金管理公司法人许可证》。但遇不可抗力经中国证监会同意延期开业的不受此限。十、经 ...
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二“填表说明”增加两项注释：“注19：相关指标按照《关于规范上市公司与关联方资金往来及上市公司对外担保若干问题的通知》（证监发[2003] 56 号）的规定计算， 信息披露管理办法》规定的一致行动人的，应予以说明。如果有战略投资者或一般法人因配售新股成为前10名股东的，应予以注明，并披露约定持股期间的 ...
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。 9、其他重大合同及其履行情况。 10、公司对外担保事项应遵照《关于上市公司为他人提供担保有关问题的通知》(证监公司字(2000)61号)的规定执行，并详细披露 法人股东所持股份发生质押、冻结等情况，公司应如实披露。如果有战略投资者或一般法人因配售新股成为前10名股东的应予以注明，并披露约定持股期间 ...
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）预计的本期业绩与已披露的盈利预测存在的差异及造成差异的原因；（三）关于公司股票可能被实施或撤销特别处理、暂停上市、恢复上市或终止上市的说明（如适用 的说明；（三）是否存在应披露未披露的重大信息的声明；（四）有助于说明问题实质的其他内容。11.5.4 公共传媒传播的消息（以下简称“传闻”）可能或已经对 ...
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