与关联方资金往来情况。发生占用的上市公司应立即收回占用资金，我会及派出机构将启动立案稽查程序。对于纵容、帮助大股东占用上市公司资金的董事、监事和高级管理人员，我会将认定其为不适当人选，并通报国有资产管理部门、组织部门及银行业监督管理机构；涉嫌犯罪的，移送公安机关追究其刑事责任。二、上市公司 ...
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，严重扰乱了证券、期货市场秩序和社会稳定，具有很大的危害性。根据国务院关于整顿和规范市场经济秩序的统一部署以及证券、期货工作“法制、监管、自律。规范” 经纪机构入市交易，从事非法活动，涉嫌犯罪的，由公安机关立案查处，中国证监会合肥特派办、工商行政管理机关配合；证券、期货公司非法开设证券、期货交易场所， ...
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证监会与公安部联合下发的《关于在查处证券期货违法犯罪案件中加强协调配合的通知》(证监发(1999)10号)要求，由各地证临会监管机构及时移交公安机关立案。 侦查期间，证券监管机构应积极配合公安机关进行调查取证，并认真做好对客户的解释工作，保证不出现客户集体上访或聚众闹事事件的发生。 五、各期货交易所 ...
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联合下发的《关于在查处证券期货违法犯罪案件中加强协调配合的通知》(证监发(1999)10号)要求，由各地证监会监管机构及时移交公安机关立案。公安机关立案侦察期间，证券监管机构应积极配合公安机关进行调查取证，并认真做好对客户的解释工作，保证不出现客户集体上访或聚众闹事事件的发生。 五、各期货交易所 ...
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法律的规定给予行政处罚。（四）关于非法证券活动性质的认定。非法证券活动是否涉嫌犯罪，由公安机关、司法机关认定。公安机关、司法机关认为需要有关行政主管机关 进行业务培训或案情会商；加强对境外资本市场的跟踪研究。公安机关对涉嫌犯罪的非法证券类案件要及时进行立案侦查，并做好与证监、工商等部门的工作衔接；上级 ...
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公司在向中国证监会提起行政许可申请时，应充分举证相关内幕信息知情人及直系亲属等不存在内幕交易行为。证券交易所应对公司股价敏感重大信息公布前股票交易是否存在异常 交易或操纵行为的，中国证监会将依法立案查处，并对可疑账户采取限制交易，冻结、查封等措施。涉嫌犯罪的，移交公安机关追究其刑事责任。特此通知。 二 ...
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关于个人债权的规定予以收购。《收购意见》中关于地方政府负责甄别和筹集10%资金的规定不适用本条。 八、监管部门或托管清算机构对被处置证券公司实施保护性冻结 ，应立即移交专案组或公安机关处理。 十八、证监会对个人债权收购及客户证券交易结算资金甄别确认过程中发现的涉嫌违法违规行为要及时立案稽查。涉嫌犯罪的 ...
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。中国证监会派出机构负责辖区内拟发行公司辅导工作的监督、指导（有待明确：在核准中如发现欺诈行为，是我会立案调查，还是仅转送地方政府处理，如何把好关 规定的期限内发布公告或发布的公告内容与公司登记机关核准登记的内容不一致等违法行为依法进行行政处罚。公安机关负责证券犯罪的侦查、预审，对应当予以逮捕的现行犯 ...
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支行移交的涉嫌犯罪案件后，需要立案的要及时立案，并不失时机地采取相应强制措施，防止犯罪嫌疑人潜逃，以尽力挽回损失。公安机关在调查取证侦查过程中，中国 六、加强舆论宣传，教育投资人不参与非法证券交易。近期由中国证监会西宁特派办、省公安厅、省工商局、人行西宁中心支行联合发布《关于严厉打击非法交易的通告》 ...
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行政管理局报告，重大问题应及时向当地政府和上级主管部门报告。各有关部门要加强日常监督和查处工作，对投诉、举报和日常检查发现的非法证券、期货交易活动线索，一查 在接到移交的涉嫌犯罪案件后，应当立案的，要及时立安，并采取相应的强制措施，防止犯罪嫌疑人潜逃，尽力拘回损失。公安机关调查证过程中，证券监管和工商 ...
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