如前10名股东之间存在关联关系或属于《上市公司股东持股变动信息披露管理办法》规定的一致行动人的，应予以说明。如果有战略投资者或一般法人因 意见：（一）公司依法运作情况。公司决策程序是否合法，是否建立完善的内部控制制度，公司董事、经理执行公司职务时有无违反法律、法规、公司章程或 前十名流通股股东关联关系的 ...
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。如前10名股东之间存在关联关系或属于《上市公司股东持股变动信息披露管理办法》规定的一致行动人的，应予以说明。如果有战略投资者或一般法人因配售新股 发表独立意见：（一）公司依法运作情况。公司决策程序是否合法，是否建立完善的内部控制制度，公司董事、经理执行公司职务时有无违反法律、法规、公司章程或损害公司 ...
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的招股章程（或通函）９－２定向募股的承销、发行情况的报告９－３定向募集股票的托管情况的报告９－４内部职工持股的处理方案注：１、每一页的页码必须与 ；１５．国家的政策、法规、制度等对发行人改制前的生产经营条件（如原料与能源的供应和价格、产品或服务的销售和价格、税收、员工的聘用及工资水平、产品或业务的专营 ...
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五以上股东、控股股东及实际控制人情况；(五) 董事、监事、高级管理人员的任职情况、持股变动情况、年度报酬情况；(六) 董事会报告；(七) 管理层对报告期内公司经营 全国人大法律（1）条第六十三条 上市公司未按本办法规定制定上市公司信息披露内部管理制度的，中国证监会依法给予警告、罚款。第六十四条上市公司 ...
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内注册会计师对内部控制的评价意见。第八十三条公司应按照《客户交易结算资金管理办法》（证监会３号令）、《关于执行〈客户交易结算资金管理办法〉若干意见的通知 上市公司股东和非上市公司股东、金融机构股东和非金融机构股东等）分别披露期末期初的股东户数、股本金额和持股比例等情况；报告期内实收资本（股本）变动的， ...
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活动的各项风险因素，以及这些风险因素在本报告期内的具体表现情况。第四十三条公司应对其内部控制制度的完整性、合理性及有效性作出说明，并概要介绍报告期内接受 办法》若干意见的通知（证监发［２００１〗１２１号）、《关于规范证券公司受托投资管理业务的通知》（证监机构字［２００１〗２６５号）以及其他相关规定， ...
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董事会内部控制自我评价报告明确表示意见。（三）建立内幕信息知情人登记管理制度，防范内幕交易上市公司应按照《关于上市公司建立内幕信息知情人登记管理制度的规定 境内上市外资股、境外上市外资股和其他。前10名股东、前10名流通股股东持股情况表 n年末股东总数 本年度报告公布日前一个月末股东总数 前10名股东 ...
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最高的股东还应当符合本办法第七条规定的条件。期货公司有关联关系的股东持股比例合计达到 100％的，持股比例最高的股东还应当符合本办法第八条规定 监控的各项要求；(二) 审议并决定风险管理、内部控制制度。第三十九条 具有在实行分级结算制度的期货交易所的结算业务资格的期货公司、全资期货公司等应当设独立董事 ...
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印发，自印发之日起施行。符合《会计师事务 所从事H股企业审计业务试点工作方案》要求的内地会计师事务所，可从印发之日起开展申报工作，有关 人数不少于300人;(四)(自然人)股东持股比例或合伙人的财产份额每人不得超过25% ;(五)治理结构、质量控制和内部管理等相关制度健全并有效执行;(六)在香港发展有 ...
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年报的董事会决议公告中说明原因,并说明未分配利润的用途和使用计划。上市公司应按照《关于修改上市公司现金分红若干规定的决定》（中国证监会令[2008]57号）的 。2．重点控制活动列出上市公司控股子公司控制结构及持股比例图表，对照本所《上市公司内部控制指引》的具体要求，逐项（如适用）对控股子公司、关联 ...
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