负责人须符合证券公司高级管理人员任职资格的要求。监察委员会负责人变更必须事先征得中国证监会同意。第三十六条中国证监会对证券公司从业人员实行资格管理制度，具体办法 代表人签署的妥善安置客户及清偿债务的方案及承诺书；（三）股东会关于撤销证券公司子公司或分公司的决议；（四）拟撤销的证券公司子公司近三年经审计 ...
//www.110.com/fagui/law_42794.html-了解详情
名称、场所等；（二）董事会决议；（三）拟设立分公司的主要职责和管理制度；（四）拟任分公司负责人及主要业务骨干的简历；（五）中国证监会规定的其他 有关规定到工商行政管理机关办理有关手续并报中国证监会备案。基金管理公司撤销办事处或变更办事处重要事项，应报中国证监会备案。九、基金管理公司应建立有效的管理制度 ...
//www.110.com/fagui/law_38563.html-了解详情
信息系统”，要求证券交易所每季度报送一次有关人员信息。9 证券交易所财务、人事部门负责人任通过建立“人事信息系统”，要求证券交易免批准所每季度报送一次有关人员 更换；对于免职程序不符合规定的，责令其改正。22基金管理公司撤销分公司或变更分公基金管理公司应当按照中国证监会的有司登记事项备案关规定，在事后 ...
//www.110.com/fagui/law_133426.html-了解详情
，本年度可转让股份额度做相应变更。 3.7.6董事、监事和高级管理人员拥有多个证券账户的，应当按照中国结算深圳分公司的规定合并为一个账户，在 程序； (三)要求各控股子公司建立重大事项报告制度和审议程序，及时向公司分管负责人报告重大业务事项、重大财务事项以及其他可能对公司股票及其衍生品种交易价格产生 ...
//www.110.com/fagui/law_360870.html-了解详情
各会员单位、基金管理公司、基金托管银行： 为落实中国证监会《关于完善证券投资基金交易席位制度有关问题的通知》（证监基金字〔2007〕48号），完善 有误而引起的一切法律责任，均由我公司承担，与中国结算深圳分公司无关。 经 办 人： 负责人： 公司名称（单位公章）: 联系电话： 传 真： 年 月 日 ...
//www.110.com/fagui/law_189027.html-了解详情
发放《经营证券业务许可证》。2．原经中国人民银行批准设立的证券公司的分公司、原经中国人民银行批准设立的证券公司和信托投资公司的证券营业部，本次 的批复文件(原件和复印件)；5．中国人民银行及授权分行对营业部变更事项(包括名称、地址、负责人等)的批复文件(原件和复印件)。 四、时间安排发证工作从1998 ...
//www.110.com/fagui/law_150100.html-了解详情
许可证》并在中国证监会指定报刊上公告，公告费用由各公司承担。证券公司的分公司、证券公司和信托投资公司的证券营业部向所在地证券监管部门提出申请，所在地证券监管部门对 文件（原件和复印件）；５．中国人民银行及授权分行对营业部变更事项（包括名称、地址、负责人等）的批复文件（原件和复印件）。四、时间安排发证 ...
//www.110.com/fagui/law_43445.html-了解详情
余额数据报送（xynnnnnn.dbf） 信用交易违约资料报送（wynnnnnn.dbf） 信用交易违约资料汇总接收（xywyzl.dbf） 与结算深圳分公司： 正常 异常 未测 开户委托sjskw 开户回报sjskb 结算信息库（sjsgf.dbf） 证券交易统计库（sjstj.dbf） 结算对账 ...
//www.110.com/fagui/law_388559.html-了解详情
不能出具确认账户注册资料填写错误确认书的，按以下流程办理：由投资者提出变更注册账户资料的申请，该账户现委托交易的证券公司从投资者档案资料、资金来源 全称：营业部负责人（签字）：联系方式：年 月 日（加盖营业部印章） 附件3：关于将合格账户误作为不合格账户处理的情况说明 中国证券登记结算公司分公司：由于 ...
//www.110.com/fagui/law_200128.html-了解详情
提供的财务报表应加盖公司公章，由公司法定代表人、主管会计工作的公司负责人、公司会计机构负责人(会计主管人员)签名并盖章。若公司设置总会计师的，总会计师应 所得税、增值税等税种，披露其期初账面余额、期末账面余额。所在地税务机关同意各分公司、分厂之间应纳税所得额相互调剂的，应说明税款计算过程。(三十)按 ...
//www.110.com/fagui/law_175790.html-了解详情
没找到您需要的？ 您可以 发布法律咨询，我们的律师随时在线为您服务