销售业务资格应当具备下列条件： (一)具有健全的法人治理结构、完善的内部控制和风险管理制度，并得到有效执行； (二)财务状况良好，运作规范稳定； (三)有与 的持续培训制度，加强对基金销售人员行为规范的检查和监督。 第五十五条 基金销售机构应当建立完善的基金份额持有人账户和资金账户管理制度，以及基金 ...
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八）经批准的保险公司或者保险资产管理公司证券投资账户；（九）合格境外机构投资者管理的证券投资账户；（十）在相关监管部门备案的企业年金基金；（十一）主 禁止证券经营机构申购自己承销股票的通知》（证监机字〔1997〕4号）、《关于加强证券经营机构股票承销业务监管工作的通知》（证监机构字〔1999〕54号） ...
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投资账户；（九）合格境外机构投资者管理的证券投资账户；（十）在相关监管部门备案的企业年金基金；（十一）经中国证监会认可的其他证券投资产品。第二十七 证券经营机构申购自己承销股票的通知》（证监机字［1997］4号）、《关于加强证券经营机构股票承销业务监管工作的通知》（证监机构字[1999]54号）、《 ...
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处理措施。股票发行失败后，主承销商应当协助发行人按照发行价并加算银行同期存款利息返还股票认购人。第四十一条 证券发行依照法律、行政法规的规定 通知》(证监发字[1996]169号)、《关于禁止证券经营机构申购自己承销股票的通知》(证监机字[1997]4号)、《关于加强证券经营机构股票承销业务监管工作的 ...
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直接或变相挪用客户交易结算资金问题，包括：直接占用或在客户交易结算资金专用存款账户之外存放客户交易结算资金；用客户交易结算资金为客户提供透支，为公司或 客户交易结算资金明细交由第三方机构进行管理。其他证券公司也可在条件具备和自愿的情况下实行第三方独立存管。 三、关于加强对客户交易结算资金日常监管的工作 ...
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措施 第五十三条证券登记结算机构应当采取下列措施，加强证券登记结算业务的风险防范和控制： (一)制定完善的风险防范制度和内部控制制度； (二)建立完善的技术系统 备付金等专用存款账户、新股发行验资专户内的资金，以及发行人拟向投资者派发的债息、股息和红利等。 第六十条证券登记结算机构可以根据组织管理证券 ...
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措施第五十三条证券登记结算机构应当采取下列措施，加强证券登记结算业务的风险防范和控制：(一)制定完善的风险防范制度和内部控制制度;(二)建立完善的技术系统， 备付金等专用存款账户、新股发行验资专户内的资金，以及发行人拟向投资者派发的债息、股息和红利等。第六十条 证券登记结算机构可以根据组织管理证券登记 ...
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非法修改客户资料；应完善客户查询、咨询和投诉处理等制度，确保客户能够及时获知其账户、资金、交易、清算等方面的完整信息。第三十条证券公司应当要求所属证券营业部 、事中和事后监督，加强对负债项目的管理、大额支出的跟踪考核、重大表外项目（如担保、抵押、托管证券、未决诉讼、赔偿事项等）的风险管理以及资产质量的 ...
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。第三章公司治理第三十二条 期货公司应当按照明晰职责、强化制衡、加强风险管理的原则，建立并完善公司治理。第三十三条期货公司与其控股股东在业务、 账户是指期货公司在期货保证金存管银行开立的用于存放和管理客户保证金的专用存款账户，包括期货公司在期货交易所所在地开立的用于与期货交易所办理期货业务资金往来的 ...
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八）经批准的保险公司或者保险资产管理公司证券投资账户；（九）合格境外机构投资者管理的证券投资账户；（十）在相关监管部门备案的企业年金基金；（十一）主 禁止证券经营机构申购自己承销股票的通知》（证监机字〔1997〕4号）、《关于加强证券经营机构股票承销业务监管工作的通知》（证监机构字〔1999〕54号） ...
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