委员会公告〔2010〕11 号 现公布《关于加强证券经纪业务管理的规定》，自2010年5月1日起施行。 中国证券监督管理委员会 二○一○年四月一日附件： 证券营业部负责人进行年度考核，年度考核情况应当以书面方式记载、留存。（五）证券营业部负责人应当每3年至少强制离岗一次，强制离岗时间应当连续不少于10 ...
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指定一名高管和专门部门负责检查落实情况。证券公司应当按照我会《关于要求证券公司在营业网点建立投资者园地的通知》（证监办发[2004]51号）要求，做好 交易所报告，并积极配合证券交易所对交易行为的实时监控。（二）加强证券经纪业务管理证券公司不得违反规定委托其他机构或者个人进行客户招揽、客户服务、产品 ...
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办公厅一九九四年八月三十一日 关于加强我省期货市场管理的意见省人民政府：为进一步规范我省期货市场，完善试点工作，根据《国务院办公厅转发国务院证券委员会关于坚决制止期货市场盲目 直接到国家工商局变更营业范围。对已上报国家工商局待批的经纪公司，在规定时间内，由省期监会初审后，报中国证监会复审批准，再到国家 ...
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和证券市场平稳健康发展，制定本办法。第二条证券公司开展融资融券业务，应当遵守法律、行政法规和本办法的规定，加强内部控制，严格防范和控制风险，切实维护客户资产 具备下列条件：（一）经营证券经纪业务已满3年；（二）公司治理健全，内部控制有效，能有效识别、控制和防范业务经营风险和内部管理风险；（三）公司及其 ...
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、准确，并自觉接受中国证监会及其派出机构和交易所的监督管理。(二)各交易所应认真审核会员的资料，做好编码的生成与撤销、更新与维护工作，发现问题及时 应按照有关业务规则的规定严肃处理，并将处理情况报告中国证监会及公司所在地派出机构。(三)各派出机构应积极协助配合交易所做好协同检查，加强对各期货经纪公司 ...
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各证券监管办公室、办事处、特派员办事处：为了加强期货经纪公司内部控制，清除管理中的薄弱环节，防范风险，我会制定了《关于加强期货经纪公司内部控制的指导原则 ）有效性原则。内部控制文本制度要符合国家有关法律、法规和中国证监会的规定，要有较强的可操作性，切实可行。（二）权威性原则。内部控制文本制度要成为公司 ...
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费用，且收取的证券经纪业务佣金不超过规定上限的，无须取得证券投资咨询业务资格，但应当比照执行证券投资咨询业务的规则。第四条证券公司进行现金管理，将 自2008年12月1日起施行。证监会1999年3月16日发布的《关于进一步加强证券公司监管的若干意见》（证监机构字[1999]14号）同时废止。附件：证券 ...
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为进一步加强证券公司风险监管，根据《证券公司风险控制指标管理办法》的规定，我会制定了《关于证券公司风险资本准备计算标准的规定》，现予公告，自 起施行。 二○○八年六月二十四日 关于证券公司风险资本准备计算标准的规定 一、基准计算标准（一）证券公司经营证券经纪业务的，应当按托管的客户交易结算资金总额的3 ...
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。相关转让方必须是基于调整发展战略、实行业务整合的需要，转让全部或者一定区域内证券经纪业务的证券公司。证券公司申请撤销证券营业部，或者依法被责令撤销证券 。七、本规定自公布之日起施行。中国证监会《关于清理规范远程证券交易网点的通知》（证监机构字[1999]123号）、《关于加强证券服务部管理若干问题的 ...
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，并在工商行政管理部门登记注册后方可使用。 四、请你们接此批复后，按照《中华人民共和国公司法》、《关于印发＜关于进一步加强证券公司监管的若干意见＞的 。 五、你们须聘请具有证券相关业务资格的律师事务所就证券经纪公司筹建及开业事项是否符合《公司法》、《证券法》及中国证监会的有关规定出具法律意见书。 六、 ...
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