各会员单位：根据《上海证券交易所关于加强会员管理的暂行规定》，为进一步加强与会员的联系，确保会员各项业务的顺利开展，本所决定进一步明确会员业务代表和会员 联络员被终止聘任或出现其他变更时,其所持证书自动失效。会员须在十个工作日内按本通知要求办妥变更手续，在此期间，会员须临时指定人员代行会员业务代表、 ...
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规范和集中归口管理等问题，各位代表提出了许多有价值的意见和建议。主要有：１．要加强对交易所信息工作的指导和监管，定期或不定期地召开信息工作会议 部召开了一九九六年证券期货统计工作会议。会议共分三项议题：（１）邀请财政部国债司，人民银行非银行金融机构司、调查统计司，国家统计局统计制度管理司、国民经济核算 ...
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监管；会同有关部门进行证券统计，研究分析证券市场形势并及时向证券委报告工作，提出建议。 (三)国务院有关部门和地方人民政府关于证券工作的职责分工是：国家计委 要坚决予以打击。为了防止出现管理工作的脱节，各地区、各部门要按照证券委的统一部署和上述分工，各司其职，切实加强证券市场管理。各省、自治区、直辖市 ...
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的实施意见为全面深入贯彻落实《国务院批转证监会关于提高上市公司质量意见的通知》(以下简称《意见》)，提高我市上市公司质量，保护投资者合法权益，促进资本市场健康 ，防范和化解上市公司风险1、建立长效机制，加强对提高上市公司质量工作的组织领导。建立由分管市领导召集的定期联席会议制度，研究制定落实《意见》的 ...
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市场的管理，保护广大投资者的利益，促进我省证券市场的健康发展，根据《国务院关于进一步加强证券市场宏观管理的通知》（国发〔１９９２〕６８号文件）精神，特作 监管；对省内企业向国外发行股票实施监管；会同有关部门进行证券统计，研究分析证券市场形势。省政府有关部门关于证券工作的职责分工是：省计委根据省证管委的 ...
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从业资格，熟悉基金 销售业务，并具备从事基金业务二年以上或者其他金融相关机构五年以上的工作经历；公司主要分支机构基金销售业务负责人均已取得基金从业资格 七条 基金宣传推介材料附有统计图表的，应当清晰、准确。 第三十八条 基金宣传推介材料提及基金评价机构评价结果的，应当符合中国证监会关于基金评价结果引用 ...
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评审委员会的组成为保证评选活动的公平、公正，提高评审工作的质量，本次评选仍将采用初评和终评两级匿名评审制。我所届时邀请国内外金融及证券研究机构、国家有关 。规范研究与实证分析相结合，提倡实证分析方法，注重调查研究。鼓励使用统计、计量等定量的研究方法和先进的分析工具。5．文字表达：力求概念清楚，推理严谨 ...
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期货市场在我国是个新兴事物，对其试点和监管，我们都没有经验。为了加强对期货市场监管工作的领导，经国务院同意，建立了由国务院证券委牵头，有关部门参加的期货 用大家的话讲，通过这次会议，期货市场监管工作配套了，一有国务院的决定，即《国务院关于坚决制止期货市场盲目发展的通知》（国发［１９９３］７７号）；二有 ...
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工作人员２００２年度著作，并经会员单位、基金管理公司审核批准选送。３．为加强评审工作的可比性，参选研究成果需按以下４类标准分别报送：（１）综合研究类 突出创新性、科学性和务实性。规范研究与实证分析方法，注重调查研究。鼓励使用统计、计量等定量的研究方法和先进的分析工具。４．实践意义具备应用和推广价值，对 ...
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OO六年三月十五日附件：1、关于《证券登记结算管理办法》(征求意见稿)的起草说明依据新修订的《证券法》，证监会在深入调查研究、广泛征求证券业内人士意见的 五条 证券登记结算机构为证券公司设立客户证券总账和自有证券总账，用以统计证券公司交存的客户证券和自有证券。证券公司应当委托证券登记结算机构维护其客户 ...
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