证书的颁发、收回、变更、注销等事宜。 (二)甲方的义务至少应包括： 1、在与乙方签订委托合同、对乙方进行执业前培训并经测试合格后，为乙方向中国 ： 1、遵守法律、行政法规、监管机构和行政管理部门的规定、自律规则以及职业道德，自觉遵守甲方的相关管理制度，保守甲方的商业秘密； 2、在合同约定的代理权限、 ...
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，基金销售结算资金不属于其破产财产或者清算财产。非因基金投资人本身的债 务或者法律规定的其他情形，不得查封、冻结、扣划或者强制执行基金销售结算资金。 的，应在公告中说明具体原因和依据。 第七十二条 基金销售机构不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购、赎回或者转换。 投资人在基金合同 ...
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或处分托管资产；2、监督管理人投资行为，发现管理人违反法律、行政法规和其他有关规定的，或违反合同约定的，应当立即要求管理人改正；管理人不改正或造成委托人委托 后的剩余资产。（二）委托人的义务，至少应当包括：1、按照合同约定，交付委托资金，承担相应税费，支付合同约定的管理费、托管费和其他费用；2、按照 ...
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》(以下简称《基金法》)、《基金管理公司特定客户资产管理业务试点办法》(以下简称《试点办法》)、《关于基金管理公司开展特定多个客户资产管理业务有关问题的 规定，或者违反本合同约定的，应当立即通知资产管理人并及时报告中国证监会； (十四)国家有关法律法规、监管机构及本合同规定的其他义务。 第九节资产管理 ...
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督促其履行相应义务，客户拒不履行或者怠于履行的，证券公司应当及时向证券交易所、注册地中国证监会派出机构报告。第二十六条证券公司应当依照合同约定的时间和方式 的投资决策，应当符合下列要求：（一）严格遵守法律、行政法规和中国证监会的规定，符合定向资产管理合同约定的投资目标、投资范围和投资限制等要求；（二） ...
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督促其履行相应义务，客户拒不履行或者怠于履行的，证券公司应当及时向证券交易所、注册地中国证监会派出机构报告。第二十六条证券公司应当依照合同约定的时间和方式 的投资决策，应当符合下列要求：（一）严格遵守法律、行政法规和中国证监会的规定，符合定向资产管理合同约定的投资目标、投资范围和投资限制等要求；（二） ...
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债券远期交易双方的权利与义务，根据《中华人民共和国中国人民银行法》、《中华人民共和国合同法》、《全国银行间债券市场债券远期交易管理规定》等法律、行政法规 资金(或债券)账户。第七条 交易双方中的任何一方发生但不限于如下情形时，即构成违约：(一)买方或卖方未按合同约定日期发送远期交易结算指令。(二)约定 ...
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要求。 第二十九条 资产委托人应当遵守法律法规及本办法的有关规定，审慎、认真地签署资产管理合同，并忠实履行资产管理合同约定的各项义务。在财产委托期间，不得有 事项 第四十一条 列明资产管理合同其他需要约定的事项。 第四章 附 则 第四十二条 本准则自 年 月 日起施行。《关于发布〈特定资产管理合同内容 ...
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总量。集合资产管理计划投资于证券公司担任保荐机构(主承销商)的股票，应当遵守《试行办法》关于关联交易的限制规定。托管银行、证券交易所应当对集合资产管理计划的 、托管人予以赔偿；15、法律、行政法规、中国证监会有关规定及本合同约定的其他义务。十三、托管人的权利与义务(一)托管人的权利1、依法保管集合计划 ...
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做出合理调整和变动。第六条凡对基金托管协议当事人权利、义务有重大影响的事项，无论本准则是否做出规定，当事人均应在基金托管协议中订明。第二章基金托管 二）基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定，对基金投融资比例进行监督的内容、标准和程序。监督内容包括但不限于：基金合同约定的基金投资资产配置比例 ...
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