前因保荐机构或商业银行变更等原因提前终止的，上市公司应当自协议终止之日起一个月内与相关当事人签订新的协议，并及时报本所备案后公告。 6.5 关系管理负责人，除非得到明确授权并经过培训，公司其他董事、监事、高级管理人员和员工应避免在投资者关系活动中代表公司发言。 8.3 在进行业绩说明会、分析师会议、 ...
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股东、高级管理人员应当遵守中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）关于股东、高级管理人员等方面的监管规定。第五条证券公司应当按照法律、行政法规和中国证监会 总经理、副总经理及其他经理层人员的职责及其分工；公司资产运用、签订合同的权限；向董事会、监事会的报告制度；董事会认为必要的其他事项。第五十九条 ...
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类别协议的签署权限；在承接投资银行项目时，应与客户签订相关业务协议，对各自的权利、义务及其他相关事项作出约定。第六十三条证券公司应加强投资银行项目的集中 或风险控制部门监控受托投资管理业务的运作状况，进行定期或不定期的检查、评价。第七十四条证券公司应加强受托投资管理业务的合同、交易、投诉处理等档案资料 ...
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.4.3 该法人或者其他组织的章程、股东协议、类似法律文件的主要内容，关于控制权的其他特殊安排 5.6.5 如包括员工持股的，是否需经过职工代表大会 会计核算上是否能够清晰划分 3.9.4 上市公司与该经营实体的主要高级管理人员是否签订聘用合同或者采取其他方式确定聘用关系 是否就该经营实体在交易完成后 ...
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处理安排、合同签订的时间及其他特别条款等。第二十七条通过股权控制关系及其他方式进行上市公司收购的，收购人应当披露取得控制的时间、与控制关系相关的协议（如 监事会声明其已经履行诚信义务，有关本次管理层及员工持股符合上市公司及其他股东的利益，不存在损害上市公司及其他股东权益的情形。第三十二条因根据股东大会 ...
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的股权转让、资产置换、投资等重大事项的资料；12、批准机构要求提交的其他文件。(六)签订合同。政府批准上市公司国有股权转让后，转让方和受让方应签订 一般应在不低于每股净资产的基础上，参考上市公司盈利能力和市场表现合理定价。必要时可适当引入内部竞争机制。(五)转让方(企业)与受让方应当在转让协议中明确 ...
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协议上签字确认； (五)增值服务费应单独缴纳，不应从申购(认购)资金中扣除； (六)提供增值服务和签订服务协议的主体应是基金销售机构，任何销售人员不得私自 证监会关于数据交换的有关规范。 第七十一条 开放式基金合同生效后，基金销售机构应当按照法律、行政法规、中国证监会的规定和基金合同、销售协议的约定， ...
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的比例、信托或资产管理费用、合同的期限及变更、终止的条件、信托资产处理安排、合同签订的时间及其他特别条款等。第二十六条虽不是上市公司股东，但通过股权 委托或其他安排等；（五）涉及收购资金来源的协议，包括借贷协议、资产置换及其他协议；（六）收购人与上市公司、上市公司的关联方之间在报告日前24个月内发生的 ...
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高管人员是否促使发行人员工了解公司的内部控制制度并在其中发挥作用。第三十七条 业务控制与发行人相关业务管理及运作部门进行沟通，查阅发行人关于各类业务管理的 设立或批准文件等，调查发行人对该项目或公司是否具备控制能力和经营能力以及有关协议、合同的订立情况及已履约情况和审批手续；涉及收购资产或购买股权的， ...
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称甲方)委托证券经纪人(以下称乙方)从事客户招揽、客户服务等活动，应当签订证券经纪人委托合同(以下称合同)。合同应载明订立合同的目的、依据和原则。 第二条 为委托代理关系； (二)甲方和乙方之间不构成任何劳动关系，乙方不具有甲方任何类别的员工身份； (三)在合同约定的代理期限内，乙方在甲方授权范围内 ...
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