内向中国证监会、证券交易所报告，说明原因。原保荐代表人应当承担其具体负责保荐工作期间的相应责任。第四十四条保荐机构法定代表人、投资银行业务部门负责人 保荐代表人注册登记申请。第六十条保荐机构向中国证监会、证券交易所提交的与保荐工作相关的文件存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，或者唆使、协助、参与发行人 ...
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三条证监会可授权中国证券业协会和地方证券管理部门依照本规定办理从业人员资格管理的有关工作。 第四条本规定所称证券中介机构，指有关部门依据有关法规批准设立的可 立即向证监会报告。 关联法规：国务院行政法规（2）条第二十六条从业人员在工作期间因涉嫌参与重大经济案件而被有关部门调查，或因触犯我国刑法而被检察 ...
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各主办券商：国庆假期期间，深圳证券交易所、中国结算深圳分公司和深圳证券通信公司将联合对交易结算网络设施进行升级维护。为了检验长假后和本次网络升级后技术 所将对测试情况进行跟踪，对不认真履行职责、未按本所要求完成本次测试工作的，将报请中国证券业协会采取相关监管措施。 特此通知。 深圳证券交易所二○○八年 ...
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各会员单位：国庆假期期间，深圳证券交易所、中国结算深圳分公司和深圳证券通信公司将联合对交易结算网络设施进行升级维护。为了检验长假后和本次网络升级后技术 “技术专栏”中《2008年10月5日交易系统全网测试方案》，请据此方案做好准备工作。2．测试时间为2008年10月5日（周日）9:15至17:00。 ...
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，请各单位认真贯彻执行。请各地派出机构将本通知从速转发辖区内证券期货经营机构、基金管理公司遵照执行。中国证券期货业计算机2000年问题工作小组(中国证监会信息中心代章) 一九九九年十月二十五日 附件 证券期货业计算机2000年问题系统冻结日的定义与规范一、设立系统冻结日证券期货业解决计算机2000年 ...
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未勤勉尽责的，其责任不因保荐机构的更换而免除或者终止。第十三条保荐工作期间，保荐机构不得更换保荐代表人，但因保荐代表人离职或者被撤销保荐代表人资格的 代表人应当及时向本所报告。第二十五条保荐机构和保荐代表人应当关注公共传媒关于上市公司的报道，及时针对市场传闻进行核查。如果经核查发现上市公司存在应披露未 ...
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，并在发生变更的五个工作日内向新保荐机构提交以下文件：（一）原保荐机构关于上市公司存在的问题、风险以及需重点关注事项的书面说明文件；（二）原保荐 未勤勉尽责的，其责任不因保荐机构的更换而免除或者终止。第十三条 保荐工作期间，保荐机构不得更换保荐代表人，但因保荐代表人离职或者被撤销保荐代表人资格的除外。 ...
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评价结果确定该保荐代表人的最终评价等级。 第五条评价期间保荐机构、保荐代表人发生变更的，且保荐工作期间超过三个月的，本所对变更前后的保荐机构 工作计划和实施方案的制定及执行情况； (三)保荐机构关于保荐业务持续培训制度的建立及执行情况； (四)保荐机构执业质量考核机制的建立及执行情况； (五)保荐机构 ...
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要求。2.7上市公司及相关信息披露义务人应当关注公共传媒（包括主要网站）关于本公司的报道，以及本公司股票及其衍生品种的交易情况，及时向有关方面 所报送保荐总结报告书。4.14保荐机构、相关保荐代表人和保荐工作其他参与人员不得利用从事保荐工作期间获得的发行人尚未披露的信息进行内幕交易，为自己或者他人谋取 ...
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所报送保荐总结报告书。 4．14保荐机构、相关保荐代表人和保荐工作其他参与人员不得利用从事保荐工作期间获得的发行人尚未披露的信息进行内幕交易，为自己或者他人谋取 ； （三）董事会的致歉说明和对公司内部责任人的认定情况； （四）关于公司股票可能被实施或者撤销特别处理、暂停上市、恢复上市或者终止上市的说明 ...
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