业务”)，根据《中华人民共和国证券法》、《证券、期货投资咨询管理暂行办法》及《关于加强证券期货信息传播管理的若干规定》等有关规定，现就有关事宜规定如下： 责令停止招收新会员、暂缓通过年检、不予通过年检等监管措施；采取没收违法所得、罚款、暂停或撤销业务资格等处罚措施；涉嫌构成犯罪的，移送司法机关。 二十 ...
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”），根据《中华人民共和国证券法》、《证券、期货投资咨询管理暂行办法》及《关于加强证券期货信息传播管理的若干规定》等有关规定，现就有关事宜规定如下：一 、责令停止招收新会员、暂缓通过年检、不予通过年检等监管措施；采取没收违法所得、罚款、暂停或撤销业务资格等处罚措施；涉嫌构成犯罪的，移送司法机关。二十一 ...
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管理机构报送上市公司收购报告书，并载明下列事项：(一)收购人的名称、住所；(二)收购人关于收购的决定；(三)被收购的上市公司名称；(四)收购目的；(五)收购股份的详细名称 的专业人员，自被撤销资格之日起未逾五年。关联法规：全国人大法律（1）条第一百零九条 因违法行为或者违纪行为被开除的证券交易所、证券 ...
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机构的专业人员，自被撤销资格之日起未逾五年。 关联法规：全国人大法律（1）条第一百零二条 因违法行为或者违纪行为被开除的证券交易所、证券登记 内达到本法规定的要求。具体实施办法，由国务院另行规定。 第二百一十二条 本法关于客户交易结算资金的规定的实施步骤，由国务院另行规定。 第二百一十三条 境内公司 ...
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通过根据2004年8月28日第十届全国人民代表大会常务委员会第十一次会议《关于修改〈中华人民共和国证券法〉的决定》修正） 目录 第一章 总则 第二章 证券发行 第三 的专业人员，自被撤销资格之日起未逾五年。 关联法规：全国人大法律（1）条第一百零二条 因违法行为或者违纪行为被开除的证券交易所、证券登记 ...
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机关和深圳市审计局为保护公共利益和投资者合法权益，可随时要求交易所提交关于其营业和财产状况报告和资料。发现违法嫌疑的，可封存调取有关证件。第六十五条证券商在 、登记公司变更章程、业务规则、营业细则及其它规章，或停止、禁止、变更、撤销其决议案或处分。第七十二条交易所、登记公司的下列行为，必须得到主管机关 ...
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规定的其他人员，自被解除职务之日起未逾5年；(二)因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师、注册会计师或者投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构 十六条国有以及国有控股企业违反本条例和国务院国有资产监督管理机构以及其他有关部门关于企业以国有资产进入期货市场的有关规定进行期货交易，或者单位、个人违规使用 ...
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人员，自被解除职务之日起未逾5年；（二）因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师、注册会计师或者投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构 七十三条国有以及国有控股企业违反本条例和国务院国有资产监督管理机构以及其他有关部门关于企业以国有资产进入期货市场的有关规定进行期货交易，或者单位、个人违规使用信贷资金 ...
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