地位和作用，切实承担并不断强化投资者教育工作，紧紧抓住提高投资者素质这一宗旨，使投资者掌握证券市场的基本知识和法律法规，树立正确的投资理念和风险意识，更好地 从自己的年龄和收入、所能承担的风险和期待的收益等方面出发，权衡选择适合自己的产品。首先，要注意分散投资。要在银行、保险、资本市场中合理配置资产。 ...
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少的中小投资者。（3）解释和宣传证券期货监管方面新的政策法规。（4）推行风险提示和风险教育，特别是实行股票发行核准制、上市公司终止上市制度以及今后 教育已初步形成局面，启动工作基本完成，在下一个阶段，我们要把发动工作转为扎扎实实的深化工作。我相信，只有我们认识正确，扎实工作，长期坚持，方法得当，投资者 ...
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发展中出现的新情况、新问题，及现有法律法规尚无明确规定、或法律法规虽有涉及但行为定性尚不清晰的事项进行专业判断，评价其合规性、专业性和有效性。第三条协会 ：（一）证券公司主动申请对其专业管理能力、信息技术系统的安全与稳定、客户服务与投资者教育、创新活动等方面的一项或多项内容进行评价。（二）针对证券公司 ...
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交易所、登记结算公司、中国证券业协会实施创业板市场投资者适当性管理及投资者教育方面的情况进行指导、监督和检查。中国证监会及其派出机构对证券公司实施创业板 四条 本规定自2009年7月15日起施行。附件：中国证券监督管理委员会关于《创业板市场投资者适当性管理暂行规定》征求意见情况说明附件； 中国证券监督 ...
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天的交流经验，我认为，近年来，我国证券经营机构在开展业务活动方面主要有四个方面的基本经验：1．稳健经营、规范管理是证券经营机构取得较大发展的前提 ”。此外，还可以积极向证券管理部门和证券业协会提出意见，积极参与行业自律建设。关于自我约束，我强调一点，今年10号文件规定，金融机构不得参与期货自营。银行类 ...
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五条上市公司应当健全公司法人治理结构，制订规范的股东大会、董事会和监事会议事规则，明确决策、执行、监督等方面的职责权限，保证股东大会、董事会和监事会规范运作 、上市、交易等证券业务活动出具专项文件时，应当诚实守信、勤勉尽责，遵守有关法律法规、业务规则、行业规范、道德准则和本所相关规定，保证所出具文件的 ...
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的难度，也给了有意造假者可乘之机。三是人的技术和职业道德方面的原因。我国注册会计师队伍相当庞大，来源也相当复杂，技术水准参差不齐，因而难以应付企业改制 师法》第六条规定：“注册会计师和会计师事务所执行业务，必须遵守法律、行政法规。注册会计师和会计师事务所依法独立、公正执行业务，受法律保护。”但最近一个 ...
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能力，保证交易、清算、登记各个环节安全运行。同时必须切实履行一线监管的职责，认真执行国家有关法规、政策和交易所上市规则、交易规则及会员管理规则，加强对会员 代理业务及营业场地、技术设备等方面的规定，使各方面的工作都做到安全合规。证券经营机构有责任和义务对投资者进行风险教育，让投资者知晓证券市场是高风险 ...
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、咨询和投诉处理等制度，确保客户能够及时获知其账户、资金、交易、清算等方面的完整信息。第三十条证券公司应当要求所属证券营业部与客户签定代理交易协议，协议 派出机构备案。第一百二十五条证券公司应当培育良好的内部控制文化，建立健全员工持续教育制度，加强对员工的法规及业务培训，确保所有从业人员及时获得充分的 ...
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本所负责解释。 第十八条本办法自二○○九年七月十五日起施行。 附件：关于《深圳证券交易所创业板市场投资者适当性管理实施办法》征求意见与修改情况说明 我 评价的标准，便于客户理解和接受；增加证券公司在督促客户签署风险揭示书方面的要求，防范简单和粗糙应付；增加特殊情形下，投资者可委托代理人签署风险书或证券 ...
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