投资者教育计划、工作制度和流程，明确投资者教育的内容、形式和经费预算，并指定一名高管和专门部门负责检查落实情况。证券公司应当按照我会《关于要求证券公司在 的服务场地、工作人员和系统设施，并加强和完善营业场所的消防和安保措施，确保营业场地有序与安全。证券公司应当加强对公司员工的培训，提高员工的业务能力和 ...
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对《规范》及《指引》落实情况的检查。对不符合要求的单位，将根据《关于证券经营机构及其营业部做好信息系统检查工作有关事宜的通知》（证监信息字〔１９９９〕７号） 中要求的“定期进行独立的对帐”是为了防范业务风险而采取的计算机稽核手段。六、操作安全制度（〔２．３．５〕）在执行中，应重视以下方面：１、所有用户 ...
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体制和促进企业转换经营机制的一项重要措施。但是由于监督管理机构尚不健全，经营单位操作经验不足，安全防范力量薄弱，投资者缺乏必要的风险意识等，近一时期股票 提高社情控制能力。要加强交易场所消防工作的监督和指导，及时消除火险隐患。对因股票发行、交易引发的纠纷、哄闹等事件，要坚持教育、疏导为主的方针，迅速 ...
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中，应充分注意信息安全因素，不宜过多公开应急计划的细节，避免招致恶意攻击。7．互助互救机制。应在公司内部的各部门、各分支机构和营业部之间，在一 供应商，应用程序开发商。(4)基础设施供应商，电力供应，邮电通信系统，空调系统，消防系统，物业管理。(5)当地公安机关等等。9．法律责任。完成2000年过渡后 ...
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必需的资源。２、职责划分：统一领导，明确分工，逐级授权，各司其职，严格执行报告制度。３、应急准备：做好实施应急计划和１９９９年１２月３１日—２０００年１月２日 中，应充分注意信息安全因素，不宜过多公开应急计划的细节，避免招致恶意攻击。７、互助互救机制。应在公司内部的各部门、各分支机构和营业部之间，在一 ...
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加强证券经纪业务管理的规定中国证券监督管理委员会公告〔2010〕11 号 现公布《关于加强证券经纪业务管理的规定》，自2010年5月1日起施行。 中国 五、证券公司应当建立健全证券营业部管理制度，保障证券营业部规范、平稳、安全运营。（一）证券营业部应当将《证券经营机构营业许可证》放置在营业场所显著位置 ...
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