，对上市公司是否能够按照法律、法规以及监管机构的要求规范运作发表明确意见。(三)上市公司募集资金使用情况的调查 1、上市公司前次募集资金的情况，包括是否按承诺 标准无保留意见的审计报告。根据上述调查，对所推荐的上市公司是否具备可持续经营能力发表明确意见。(五)上市公司所执行的会计政策稳健性的调查 1、 ...
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有关财务资料8－1证监会派出机构对公司改制运行情况的调查报告8－2公司改制方案、非经营性资产的处理及离退休人员的安置情况、关联关系及其交易8－3设立不满 的报告9－2定向募集股票的托管情况的报告9－3股本演变情况的说明及相关法律文件9－4省级人民政府关于股票托管情况的确认文件9－5省级人民政府或国务院 ...
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执行等工作由协会执业检查部门和协会有关日常办事机构负责。第四条自律监察案件的调查、审理、复核等办案人员应当严格遵守保密制度，不得滥用职权。 第二章立 案 工作报告。第十七条协会执业检查部门在第十五条规定期限内根据调查工作报告对涉嫌违反授权规定和协会自律规则行为作出初步认定并提出处理建议，报协会分管领导 ...
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其他证券账户合并持有上市公司股份达到规定比例时，应由其自行履行法律、行政法规和中国证监会规定的公告、报告、要约收购等义务，并自行承担未及时履行义务的 证券公司、代理推广机构应当建立客户风险承受能力调查制度，制定科学合理的调查方法和清晰有效的操作流程，了解客户的财产与收入状况、证券投资经验、风险认知与 ...
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》、《中华人民共和国证券法》等法律、行政法规和中国证监会的规定，对并购重组申请人的申请文件和中国证监会有关职能部门的初审报告进行审核。并购重组委以投票方式 的考核和监督；四、本人接受并愿积极配合中国证券监督管理委员会按有关规定就并购重组委有关事宜进行的调查；五、本人如果违反上述承诺，愿意承担由此引起的 ...
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六条 下列情况，对上市基金予以例行停牌及复牌：(一)基金于交易日公布中期报告，当日上午停牌半个交易日，当日下午开市时复牌；(二)基金于交易日公布年度 的管理人在基金运作和基金信息披露方面违反国家有关法律、法规、规章及交易所业务规则的规定，性质严重，被有关部门调查期间，本所在向中国证监会申请并获得批准后 ...
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公开募集文件中无中介机构及其签名人员专业意见支持的内容，应当进行充分、广泛、合理的调查，对发行人所提供的资料和披露的内容进行独立判断，并有充分理由确信所 、发行人及时发表意见，并可依法向相关部门及中国证监会、证券交易所报告。第六章监管措施和法律责任第五十七条中国证监会建立保荐信用监管系统，对保荐机构和 ...
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第五十六条证券公司应重点防范因管理不善、权责不明、未勤勉尽责等原因导致的法律风险、财务风险及道德风险。第五十七条证券公司应建立投资银行项目管理 尽职调查的工作流程，加强投资银行业务人员的尽职调查管理，贯彻勤勉尽责、诚实信用的原则，明确业务人员对尽职调查报告所承担的责任，并按照有关业务标准、道德规范要求 ...
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，判断其财务独立性。 实地调查、查阅股东大会和董事会决议关于设立相关机构的记录、查阅各机构内部规章制度，了解公司的机构是否与控股股东完全分开且独立运作，是否 应声明：已按照《主办券商尽职调查工作指引》的要求，对公司的法律相关事项进行了尽职调查，有充分理由确信尽职调查报告内容不致因上述内容出现虚假记载、 ...
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人：为贯彻证券市场公开、公平、公正原则，进一步规范上市公司控股股东、实际控制人行为，切实保护上市公司和中小股东的合法权益，根据《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》等法律、行政法规、部门规章及业务规则，现发布《中小企业板上市公司控股股东、 ...
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