资产管理业务的，资产管理人、销售机构应当在有证券投资基金托管业务资格的商业银行开立与资产管理计划销售有关的账户，并由该银行对账户内的资金 委托期间，不得有下列行为： (一)隐瞒真相、提供虚假资料； (二)委托来源不当的资产从事洗钱活动； (三)向资产管理人提供或索要商业贿赂； (四)要求资产管理人违规 ...
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资产，禁止各种形式的利益输送。第五条 基金管理公司应当建立内部控制、合规管理和异常交易日常监控制度，规范投资管理人员及其他相关工作人员的业务行为， 计划，不得通过违规承诺收益或承担损失等方式，或者采用虚假宣传、预测收益和商业贿赂等不正当手段销售资产管理计划。第十三条 基金管理公司应当在投资说明书约定 ...
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于定向资产管理业务进行交易，损害客户利益；（七）利用虚假或者误导信息、商业贿赂或者不正当竞争行为等误导、诱导客户；（八）通过报刊、电视、广播、互联网和其他公共 等方式，掩盖非法目的或者规避监管要求；（十七）法律、行政法规和中国证监会禁止的其他行为。第四章监督管理第四十三条证券公司应当于每月结束之日起五 ...
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定向资产管理业务进行交易，损害客户利益； （七）利用虚假或者误导信息、商业贿赂或者不正当竞争行为等误导、诱导客户； （八）通过报刊、电视、广播、互联网和其他 方式，掩盖非法目的或者规避监管要求； （十七）法律、行政法规和中国证监会禁止的其他行为。第四章 监督管理第四十三条证券公司应当于每月结束之日起五 ...
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或打压股价，制造虚假行情，牟取非法利润。(3)内幕交易。有的机构以种种手段贿赂内幕人员，获取内幕信息， 为自己或关系进行内幕交易，牟取暴利。(4)区别服务。对 特别是《公司法》、《股票发行与交易管理暂行条例》、《B 股规定》、《禁止证券欺诈行为暂行办法》、《承销业务管理办法》等法规，对规范市场行为发挥 ...
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报刊、广播及其他公共媒体推广集合计划。禁止通过签订保本保底补充协议等方式，或者采用虚假宣传、夸大预期收益和商业贿赂等不正当手段推广集合计划。第二十 业务和制度执行情况进行检查，发现违反法律、行政法规、中国证监会规定或者公司制度行为的，应当及时纠正处理，并向住所地、资产管理分公司所在地中国证监会派出机构 ...
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、公平、诚信、规范的原则，维护证券市场的正常秩序，保护各方当事人的合法权益，禁止各种形式的利益输送。资产管理人、资产托管人应当恪守职责、履行诚实信用、谨慎勤勉的 期间，不得有下列行为：（一）隐瞒真相、提供虚假资料；（二）委托来源不当的资产从事洗钱活动；（三）向资产管理人提供或索要商业贿赂；（四）要求 ...
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)违反法律、行政法规、国家相关规定或者托管协议；(七)中国保监会规定的其他禁止行为。第二十一条保险公司应当与股票资产托管人签订托管协议。托管协议必须 机构投资者负责股票投资业务的高级管理人员和主要业务人员：(一)曾经因犯有贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会经济秩序等罪行被判处刑罚的；(二)曾经 ...
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运作指引 第一章总则 1.1为了规范创业板上市公司(以下简称“上市公司”) 的 组织 和行为，保护上市公司和投资者的合法权益，促进上市公司质量不断提高，推动创业板 公平、等价有偿、诚实信用的原则，遵守社会公德、商业道德，接受政府和社会公众的监督。不得通过贿赂、走私等非法活动谋取不正当利益，不得侵犯他人 ...
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并促使公司遵守前述规定。2.15 上市公司及相关信息披露义务人应当关注公共媒体关于本公司的报道以及本公司股票及其衍生品种的交易情况，及时向有关方面了解 并保证对外咨询电话畅通。2.19 上市公司拟披露的信息存在不确定性、属于临时性商业秘密或者本所认可的其他情形，及时披露可能会损害公司利益或误导投资者， ...
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