《证券公司内部控制指引》（证监发[2001]15号）同时废止。中国证监会二○○三年十二月十五日证券公司内部控制指引第一章总则第一条为引导证券公司规范经营,完善证券 应当实行定期或不定期的轮换和强制休假制度。第一百二十四条证券公司关键岗位人员任期届满、工作调动或离职，应当进行任期经济责任审计及专项审计。 ...
//www.110.com/fagui/law_50806.html-了解详情
和证券营业部所在地的中国证监会派出机构备案。(四)证券营业部负责人、证券营业部财务部负责人离职，应由证券公司总部对其进行离任审计。在离任审计结束前，被审计 可对其负责工作进行现场稽核。对于未实行轮岗制的证券营业部，必须将强制休假和现场稽核相结合。(六)证券公司应加强对证券营业部关键岗位负责人的外事档案 ...
//www.110.com/fagui/law_70532.html-了解详情
没找到您需要的？ 您可以 发布法律咨询，我们的律师随时在线为您服务