但不对核准发行的股票的未来收益和投资风险负责。在核准过程中发现涉嫌虚假、欺诈行为应及时核查，并转送地方政府进行处理。中国证监会派出机构负责辖区内拟发行 给公司或投资者造成损失必需承担相应的赔偿责任。必须符合《公司法》《证券法》关于公开发行股票上市交易的全部规定。应与关联方在人员、资产、财务上实行“三 ...
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说明该公司的实际持有人的详细情况，包括实际持有人的名称及其业务状况；（七）董事会关于本次关联交易对上市公司影响的意见；（八）所有评估及财务顾问意见；（九） 秩序罪等而受到刑事处罚？是□否□八、是否曾因违反《证券法》、《禁止证券欺诈行为暂行办法》和《证券市场禁入暂行规定》受到行政处罚？是□否□如是，请 ...
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上市公司及其股东，保荐机构，上海、深圳证券交易所，中国证券登记结算公司：根据《关于上市公司股权分置改革试点有关问题的通知》（证监发［2005］32号， 或重大遗漏，或者唆使、协助、参与利用试点进行内幕交易、市场操纵及其他证券欺诈行为的，中国证监会将保荐机构及保荐代表人从名单中去除，并依法追究法律责任。 ...
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公司及其股东，保荐机构，上海、深圳证券交易所，中国证券登记结算公司：根据《关于上市公司股权分置改革试点有关问题的通知》(证监发[2005]32号，以下简称《 或重大遗漏，或者唆使、协助、参与利用试点进行内幕交易、市场操纵及其他证券欺诈行为的，中国证监会将保荐机构及保荐代表人从名单中去除，并依法追究法律 ...
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服务端应防止用户使用简单口令，应能够抵御连续猜测等对客户账户恶意攻击行为。 第四十四条网上证券服务端应对不完整、被篡改、重发的数据包进行监控，对 公告短信服务号码、移动证券门户网站地址等信息，提醒客户防范他人利用移动通讯设备进行欺诈。 第五十七条证券公司应根据移动证券业务的网络延迟时间、链路稳定状况、 ...
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服务端应防止用户使用简单口令，应能够抵御连续猜测等对客户账户恶意攻击行为。第四十四条 网上证券服务端应对不完整、被篡改、重发的数据包进行监控，对 公告短信服务号码、移动证券门户网站地址等信息，提醒客户防范他人利用移动通讯设备进行欺诈。第五十七条 证券公司应根据移动证券业务的网络延迟时间、链路稳定状况、 ...
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股东、实际控制人应当确保与上市公司进行交易的公平性，不得通过欺诈、虚假陈述或者其他不正当行为等任何方式损害上市公司和中小股东的合法权益。 4.6控股股东 将社会责任报告与年度报告同时对外披露。社会 责任报告的内容至少应包括： (一)关于职工保护、环境污染、商品质量、社区关系等方面的社会责任制度的建设和 ...
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总则第一条为适应证券市场发展的需要，规范证券公司年度报告的编制及信息披露行为，提高证券公司财务信息的质量，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法 客户资金的安全性公司应按照《客户交易结算资金管理办法》（证监会３号令）、关于执行《客户交易结算资金管理办法》若干意见的通知（证监发［２００１〗１２１ ...
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。如发现公司未按本准则要求及时报送资料，或者所报资料中存在遗漏、虚假和欺诈的，或者会计师事务所未能勤勉尽责或未能独立、客观、公正发表审计意见的，中国证监会将 （四）证监机构字［２００１］２６５号《关于规范证券公司受托投资管理业务的通知》第四条第十八项中有关受托人的禁止行为；（五）《证券公司管理办法》第 ...
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