资料：（一）村镇建设施工队伍资质申请表；（二）附件材料：1．个体工商户营业执照；2．施工队伍负责人资格证书（岗位证书）、身份证；3．施工队伍基本人员资格 。年检结论分为合格、基本合格、不合格。第二十条在规定时间内没有参加资质年检的或年检不合格的村镇建设施工队伍，其资质证书自行失效，且一年内不得重新申请 ...
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》或者《营业部经营许可证》之日起90日内向国家工商行政管理局办理设立登记，领取营业执照。申请人在取得《期货经纪业务许可证》或者《营业部经营许可证》之日起90日内 证明；(四)公司增资后股权比例。期货经纪公司增资扩股的，新增股东应当符合本办法第九条关于股东条件的规定。第三十一条 期货经纪公司申请合并，除 ...
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损益表、现金流量表；４、证券、期货投资咨询机构从业资格证书原件及复印件；５、营业执照复印件。（三）证券投资咨询人员需报送以下材料：１、证券投资咨询人员年度 证券投资咨询业务发展规划。四、年检有关规定（一）证券投资咨询机构及咨询人员逾期未提交年检报告或经审核未通过年检的，不得继续从事证券投资咨询业务。（ ...
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许可证的基金管理公司，须在许可证到期前９０个工作日内，持工商行政管理部门核发的营业执照、法定代表人身份证复印件、原有《法人许可证》（正、副本）和申请换发许可证 、基金管理公司领取《法人许可证》（正、副本），应按照国家计委、财政部的规定交纳一定的工本费。十三、本通知自下发之日起实施。１９９９年７月１２日...
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人员的执业证书原件，对未能收回原件的，需就其原因及处理情况作出说明；１０．加入行业自律组织的证明材料；１１．企业法人营业执照复印件；１２．与证券投资咨询业务 ．因违法犯罪行为被司法机关刑事处罚的；７．被暂缓年检不能在规定时间内完成整改并通过年检的；８．报告期不履行报告义务的；９．中国证监会据合理原因 ...
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发布的《主办券商相互委托代办股份确权通知》（简称《通知》）的规定，为做好主办券商相互委托代办股份确权工作，明确职责，经各主办券商共同协商，特制定本 （二）机构投资者1、无需过户(1)《申请表》；(2)经年检的法人营业执照或注册登记证书及复印件，只有复印件的，应加盖本单位公章，并注明与原件一致；(3) ...
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或在申请设立过程中弄虚作假或有欺诈行为的；（七）注册资本不实的；（八）《营业执照》与《期货经纪业务许可证》不一致的；（九）有违反国家法律、法规 整顿期满并经中国证监会验收合格后一个月内，依本通知规定程序办理年检。六、期货经纪机构若违反本通知的规定，中国证监会将根据国务院、国务院证券委和中国证监会的有关 ...
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管理混乱。2. 检查期间对应当报告或者备案的事项发生漏报、迟报，或者未按规定进行信息公示。3. 未落实《关于规范证券投资咨询机构和广播电视证券节目的 。15. 中国证监会及其派出机构依据法律法规及审慎监管原则认定的其他情形。四、年检工作要求（一）参加年检的证券投资咨询机构应当于2011年4月30日前将 ...
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报送)。4. 证券、期货投资咨询机构从业资格证书副本原件及复印件。5. 企业法人营业执照复印件。6. 受奖励或处罚的证明材料。7．中国证监会及其他管理部门对申请 自律组织和执业咨询人员接受持续教育的情况列为年检的考核条件之一。本通知自发布之日起实施。1999年发布的 《关于对证券投资咨询机构及人员进行 ...
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)企业法人营业执照复印件。(五)证券投资咨询业务资格证书复印件。(六)与媒体单位签订的全部合作协议复印件。(七)中国证监会及其派出机构要求报送的其他材料。 三、年检标准 整改、未按期上报整改报告、不能在规定时间内完成整改、整改没有明显效果或者在整改期内继续开展新的证券投资咨询业务；3.报告期内连续6个 ...
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