财务与会计人员的执业素质和职业道德水准，我会制定了《证券业财务与会计人员执业行为规范》，并经理事会表决通过，现予发布，请遵照执行。 附件：证券业财务与会计 入从业人员诚信信息系统。 第二十三条 财务与会计人员违反本规范的，协会可视具体情节给予其警告、行业内通报批评、公开谴责等纪律处分，并将相关信息记入 ...
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部门的规定、自律规则以及职业道德，遵守所服务证券公司的相关管理制度，规范执业，自觉维护证券行业及所服务证券公司的声誉，保护客户合法权益。 第七条证券经纪人 产品特征、业务合同内容等。 第九条证券经纪人应当积极参加所服务证券公司和协会举办的业务培训，不断增强合规意识和诚信意识，提高职业素质和服务水平。 ...
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，听取专业人士的意见；（九）向包括公司客户、供应商、债权人、行业主管部门、行业协会、工商部门、税务部门、同行业公司等在内的第三方就有关问题进行广泛 在银行开户、独立纳税等，判断其财务独立性。实地调查、查阅股东大会和董事会决议关于设立相关机构的记录、查阅各机构内部规章制度，了解公司的机构是否与控股股东 ...
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了一些新情况和新问题，为了促进会员制业务的健康规范发展，支持行业创新，维护行业形象，保护投资者利益，中国证券业协会就此项业务对证券投资咨询机构提出如下要求：1 《证券法》、《证券、期货投资咨询管理暂行办法》及其《实施细则》、《关于规范面向公众开展的证券投资咨询业务行为若干问题的通知》等的规定，严格自律 ...
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方案；（三）代表委员会或根据协会授权签署有关文件；（四）主持制订、修订及统筹自律监察工作有关的自律规则、行业标准和业务规范，组织相关的专题研究和 。对自律管理对象予以纪律处分的，可一并处以自律管理措施。第二十五条协会执业检查部门根据审理委员会的纪律处分意见制作纪律处分决定书、不予纪律处分决定书和免予 ...
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到的难以按现行监管规则定性的问题，进行专业评价。（五）发生对行业有序竞争和规范发展产生影响的其他事项时，依据业内要求进行专业评价。第七条证券公司 及其他需要由领导小组决定的事项。第十二条 专业评价工作设立专家库，聘任协会、证券交易所、登记结算公司、投资者保护基金公司、证券公司和会计师事务所等单位中的 ...
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评价人员从事基金评价业务等活动，应当遵守法律、行政法规和中国证监会的相关规定，恪守业务规则和行业规范，客观公正地对基金及基金管理人进行评价，促进基金 或中国证监会规定禁止的其他行为。第四章 基金评价机构信息披露第二十条 具备协会会员资格基金评价机构应通过本机构网站及至少一家中国证监会指定信息披露媒体向 ...
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交易所，大连、郑州商品交易所，中国证券登记结算公司，中国证券业、期货业协会：为规范行业网络与信息安全信息通报工作，中国证监会制定了《证券期货业网络与信息 和反馈工作，并作为上述机构的归口单位向中国证监会信息中心报告。中国期货业协会负责期货公司，期货投资咨询公司等单位的网络与信息安全信息汇总和反馈工作 ...
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www.sac.net.cn）中选择申报题目，也可以自行拟定申报题目，申报表格请从协会网站（www.sac.net.cn）下载。3、申报要求：（1）请申报人 信用制度与诚信文化的研究38、证券行业风险控制和预警体系的研究39、中国金融业同质化问题的研究40、中外券商行为规范与监管模式研究41、券商委托 ...
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、诚信服务的行业文化，促进证券市场健康发展，规范诚信信息管理，根据中国证券业协会（以下简称协会）第三届常务理事会第二次会议通过的《关于加快推进证券业诚信 业务资格、移交司法部门处理以及对其诚信状况有直接影响的其它处理行为；2.受到协会处分的，包括书面批评、会员内通报批评、公开谴责、暂停部分会员权利、 ...
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