的假券应及时送缴中国人民银行当地分行，写出有关情况报告。中国人民银行当地分行在接到证券经营机构关于假券的情况报告后，应立即将有关情况及假券的识别办法 证券经营机构涉嫌严重违法违规或严重亏损，在被国家有关部门调查期间，暂停其债券承销资格，并根据有关部门的调查结果，作相应处理。第七十四条保证人以虚假资料或 ...
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业务三个以上完整会计年度； (五)最近三年没有代理投资人从事证券买卖的行为； (六)没有因违法违规行为正在被监管机构调查，或者正处于整改期间；最近三年内没有因 业务的合法合规情况，并于年度结束三十个工作日内完成上年度监察稽核报告，予以存档备查。 第八十一条 基金销售机构合并分立，基金销售业务资格按下述 ...
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的，应当及时披露。未达到前款标准或者没有具体涉案金额的诉讼、仲裁事项，董事会基于案件特殊性认为可能对公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响，或者本 ）管理层关于本次回购股份对公司经营、财务及未来发展影响的分析。11.6.2 上市公司应聘请独立财务顾问就回购股份事宜进行尽职调查，出具独立财务顾问报告， ...
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的证明文件；（八）首次公开发行结束后具有执行证券、期货相关业务资格的会计师事务所出具的验资报告；（九）关于董事、监事和高级管理人员持有本公司股份的情况 ； （九）主要或者全部业务陷入停顿； （十）公司因涉嫌违法违规被有权机关调查，或者受到重大行政、刑事处罚； （十一）董事长或者经理无法履行职责，董事、 ...
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函'（附'发行人基本情况表'）附录主承销商出具的'尽职调查报告'和'XXX公司申请公开发行债券申请文件的核查意见'第三章发行人律师的意见3-1法律意见书（附律师工作 事项；（三）依据本募集说明书的约定，代理债券持有人与发行人之间的谈判及诉讼事务；（四）债券持有人会议授权的其他事项。第十一节发行人基本 ...
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报告。公司未在本所规定的期限内披露经纠正和调整的财务会计报告和有关审计报告的,本所将报中国证监会调查处理。公司对上述事项进行纠正和调整期间 、受理(应诉)通知书；(三)判决或裁决书；(四)本所要求的其他材料。11.1.4上市公司关于重大诉讼、仲裁事项的公告应当包括如下内容:(一)案件受理情况和基本案情 ...
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内部管理松懈，财务管理混乱，业务规章不够规范，风险控制不力，诉讼纠纷不断；一些期货经纪机构自营与代理不分，挪用客户保证金炒作期货，损害客户权益；有的机构蓄意违规 ３０日内进行一次自查，并就１９９６年９月底前的财务、营运、风险控制、代理业务、遵纪守法等项写出自查报告（内容见附件一），报证管办（证监会）。 ...
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情况；（六）其他监管事项。第四十六条证券交易所应当在业务规则中对会员代理客户买卖证券业务做出详细规定，并实施下列监管：（一）制定会员与客户所应签订 上述机构的高级管理人员因履行职责涉及诉讼或者依照国家有关法律、法规、规章应当受到解除职务的处分时，证券交易所应当及时向证监会报告。第十章罚则第九十二条证券 ...
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经营性或非经营性亏损；（四）资产遭受重大损失；（五）可能依法负有的赔偿责任；（六）重大诉讼、仲裁事项；（七）重大行政处罚；（八）本所认为需要披露 累计持有或因代理表决权等情况实际控制一个上市公司股份总数达到或超过本节第二条规定的标准，应当向中国证监会报送下列材料：（一）关于申请豁免要约义务的报告；（二 ...
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（三）股东会关于撤销证券公司子公司或分公司的决议；（四）拟撤销的证券公司子公司近三年经审计的财务报表或经证券公司法定代表人签署的分公司财务处置报告；（五 帐册、报表、凭证和其他资料。证券公司或证券公司子公司对中国证监会及其派出机构的调查不得以任何理由拒绝或者拖延提供有关资料，或者提供不真实、不准确、不 ...
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